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商業(yè)銀行風(fēng)險戰(zhàn)略課程

課程大綱
第一講  商業(yè)銀行風(fēng)險戰(zhàn)略管理
一、戰(zhàn)略風(fēng)險的概念與來源
（一）戰(zhàn)略風(fēng)險和不確定性的定義
（二）戰(zhàn)略風(fēng)險的類型 
二、戰(zhàn)略風(fēng)險的類型
（一）戰(zhàn)略風(fēng)險評估
（二）戰(zhàn)略風(fēng)險管理

第二講  商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理框架
一、管理戰(zhàn)略
（一）業(yè)務(wù)目標(biāo)
（二）治理模型 
二、管理操作流程
（一）風(fēng)險識別
（二）控制框架
（三）評估
（四）測量與監(jiān)測
三、基礎(chǔ)設(shè)施
四、環(huán)境基礎(chǔ)

第三講  商業(yè)銀行信用風(fēng)險管理
一、內(nèi)部評級體系的治理結(jié)構(gòu)
二、非零售風(fēng)險暴露內(nèi)部評級體系的設(shè)計
三、非零售風(fēng)險暴露內(nèi)部評級體系的設(shè)計
四、內(nèi)部評級流程
五、資產(chǎn)風(fēng)險權(quán)重的應(yīng)用
六、表外項目信用轉(zhuǎn)換系數(shù)的應(yīng)用
七、權(quán)重法下合格信用風(fēng)險緩釋工具的應(yīng)用
八、內(nèi)部評級體系驗證
九、內(nèi)部評級應(yīng)用

第四講  商業(yè)銀行市場風(fēng)險管理
一、市場風(fēng)險管理體系
（一）董事會和高級管理層的有效監(jiān)控
（二）完善的市場風(fēng)險管理政策和程序
（三）完善的市場風(fēng)險識別、計量、監(jiān)測和控制程序
（四）完善的內(nèi)部控制和獨立的外部審計
（五）適當(dāng)?shù)氖袌鲲L(fēng)險資本分配機制
二、董事會和高級管理層的監(jiān)控
三、市場風(fēng)險管理政策和程序
四、 市場風(fēng)險的識別、計量、監(jiān)測和控制
五、內(nèi)部控制和外部審計
六、市場風(fēng)險資本
七、 市場風(fēng)險監(jiān)管

第五講  商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理
一、操作風(fēng)險的概念、分類與特征
二、操作風(fēng)險應(yīng)對措施13條
三、操作風(fēng)險考核指標(biāo)
四、柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的特點及其表現(xiàn)形式
（一）柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的特點
（二）柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的表現(xiàn)形式
五、商業(yè)銀行柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險成因分析
（一）人員問題
（二）制度問題
（三）銀行傳統(tǒng)柜面業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險管理手段亟待更新
六、商業(yè)銀行柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險防范對策及有效措施
（一）以人為本，從源頭抓管理
（二）建立健全管理機制全面落實柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險管理責(zé)任制
（三）加快業(yè)務(wù)流程再造，創(chuàng)新操作風(fēng)險防范手段

第六講  商業(yè)銀行流動風(fēng)險管理
一、流動性風(fēng)險管理體系
（一）流動性風(fēng)險管理的治理結(jié)構(gòu)
（二）流動性風(fēng)險管理政策和程序
（三）內(nèi)部控制
（四）管理信息系統(tǒng)
（五）信息披露
二、流動性管理方法和技術(shù)
（一）資產(chǎn)及負債的流動性風(fēng)險管理
（二）現(xiàn)金流量管理
（三）壓力測試
（四）應(yīng)急計劃
三、流動性風(fēng)險監(jiān)督管理
（一）原則
（二）監(jiān)管程序 
（三）監(jiān)管合作

第七講  商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理體系
一、合規(guī)風(fēng)險管理體系的內(nèi)容
二、合規(guī)風(fēng)險管理體系建設(shè)依據(jù)
三、合規(guī)風(fēng)險管理體系的實施
四、銀行高層合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)
五、合規(guī)部門的職責(zé)職權(quán)
六、相關(guān)部門的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)

第八講  案例分析
第九講  互動與答疑

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