《新員工職業(yè)操守與風(fēng)險防范》
講師：王敏求 瀏覽次數(shù)：2564
課程描述INTRODUCTION
培訓(xùn)講師：王敏求
課程價格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：1天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
新員工職業(yè)操守與風(fēng)險課程
課程對象：商業(yè)銀行新員工
課程大綱/要點：
引言
一、銀行風(fēng)險與內(nèi)控合規(guī)
1、風(fēng)險的定義與內(nèi)涵。
1) 狹義風(fēng)險與廣義風(fēng)險。
2) 風(fēng)險、墨菲定律與海恩法則。
① 風(fēng)險是不確定的；
② 風(fēng)險是一定會發(fā)生的
③ 風(fēng)險是可以控制的。
3) 風(fēng)險與風(fēng)險控制。
2、銀行風(fēng)險的表現(xiàn)形式。
3、內(nèi)部控制及良好內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)。
二、監(jiān)管政策及員工行為操守
1、監(jiān)管治亂象與內(nèi)控合規(guī)管理。
1) 強(qiáng)監(jiān)管起因；
2) 監(jiān)管治亂象政策梳理；
3) 內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年活動及后續(xù)監(jiān)管要求；
2、職業(yè)操守及重點法規(guī)、監(jiān)管政策解讀。
1) 《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》
2) 《銀行從業(yè)人員行為管理指引》；
3) 《個人信息保護(hù)法》；
4) 《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
5) 《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》。
3、違規(guī)行為與監(jiān)管處罰。
1) 監(jiān)管處罰重點梳理（2017-2021年）；
2) 違規(guī)處罰案例分析。
三、違法違規(guī)行為及風(fēng)險分析
1、參與民間融資、非法集資。
1) 典型案例：客戶經(jīng)理參與非法集資案。
2) 非法集資罪名解析。
2、員工內(nèi)部欺詐盜取銀行或客戶資金。
1) 典型案例：內(nèi)外勾結(jié)欺詐客戶資金案。
2) 挪用客戶資金罪名解析。
3、員工違規(guī)代客保管或代辦業(yè)務(wù)。
1) 典型案例：客戶經(jīng)理代辦業(yè)務(wù)騙取客戶資金購買彩票案
2) 職務(wù)侵占罪名解析。
4、員工與客戶發(fā)生資金往來或擔(dān)保往來。
1) 典型案例：指使下屬違法發(fā)放貸款案。
2) 違法發(fā)放貸款罪名解析。
3) 非國家公務(wù)人員受賄罪名解析。
5、違規(guī)銷售理財產(chǎn)品。
1) 典型案例：某股份制銀行巨額飛單案。
2) 吸收客戶資金不入賬罪名解析。
3) 非法吸收公眾存款罪。
6、侵犯、泄露客戶隱私信息。
1) 典型案例：某股份制銀行泄露客戶隱私事件。
2) 侵犯公民個人信息罪名解析。
四、內(nèi)控風(fēng)險防控小技巧
1、正確理解銀行風(fēng)險。
2、牢記風(fēng)險無處不在。
3、養(yǎng)成良好職業(yè)習(xí)慣。
4、不要把他人當(dāng)傻瓜。
5、克服盲目從眾心理。
6、敬畏底線主動合規(guī)。
新員工職業(yè)操守與風(fēng)險課程
轉(zhuǎn)載：http://www.nywlwx.com/gkk_detail/295927.html
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