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中國(guó)企業(yè)培訓(xùn)講師
反洗錢(qián)反電詐與賬戶風(fēng)險(xiǎn)管控
 
講師:華雅琪 瀏覽次數(shù):2577

課程描述INTRODUCTION

· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)· 大客戶經(jīng)理

培訓(xùn)講師:華雅琪    課程價(jià)格:¥元/人    培訓(xùn)天數(shù):1天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

反洗錢(qián)反電詐課程

課程對(duì)象:
柜員、客戶經(jīng)理、反洗錢(qián)專崗和其他相關(guān)責(zé)任人員

授課方式:
理論講解、案例分析、互動(dòng)討論、視頻研討

課程內(nèi)容:
第一部分:反洗錢(qián)與反電詐形勢(shì)與監(jiān)管處罰重點(diǎn)
一、反洗錢(qián)監(jiān)管處罰形勢(shì)與案例分析
1、反洗錢(qián)處罰形勢(shì)與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)
2、主要違規(guī)處罰事由
3、違規(guī)處罰規(guī)定
4、銀行機(jī)構(gòu)因反洗錢(qián)違規(guī)被處罰典型案例分析
5、反洗錢(qián)主要監(jiān)管方式
二、《反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙法》重點(diǎn)內(nèi)容解讀
1、第一章《總則》主要內(nèi)容
2、第三章《金融治理》條款解讀
3、第五章《綜合治理》與銀行有關(guān)的條款
4、第六章《法律責(zé)任》銀行違規(guī)處罰規(guī)定和依據(jù)
三、反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙與反洗錢(qián)履職工作的關(guān)系
1、反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙與反洗錢(qián)的關(guān)聯(lián)(客戶利用賬戶轉(zhuǎn)移涉詐資金就是洗錢(qián))
2、反洗錢(qián)的履職義務(wù)
3、反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙與反洗錢(qián)履職工作的相似和不同點(diǎn)
4、與現(xiàn)行《反洗錢(qián)法》的并行融合及其影響

第二部分:反洗錢(qián)合規(guī)履職義務(wù)及其關(guān)系
一、內(nèi)控制度體系建設(shè)
1、組織架構(gòu)與部門(mén)崗位責(zé)任
2、領(lǐng)導(dǎo)小組議事規(guī)則和運(yùn)作
3、內(nèi)控制度與業(yè)務(wù)流程規(guī)范
4、洗錢(qián)與恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估
5、反洗錢(qián)系統(tǒng)與信息管理
6、保密制度要求
7、檢查與審計(jì)
8、獎(jiǎng)勵(lì)與問(wèn)責(zé)
9、配合監(jiān)管與調(diào)查
10、培訓(xùn)與宣傳
二、客戶盡職調(diào)查
(一)客戶盡職調(diào)查的概念和重要意義
1、“客戶身份識(shí)別”向“客戶盡職調(diào)查”的轉(zhuǎn)變
2、客戶盡職調(diào)查的概念和重要意義
3、2017-2銀令《識(shí)保辦法》與其他相關(guān)法規(guī)主要內(nèi)容解讀
4、2022-1銀令《調(diào)保辦法》重點(diǎn)內(nèi)容和履職要求
三、客戶身份資料及交易記錄保存
1、保存的內(nèi)容和重要意義
2、保存的時(shí)限和介質(zhì)
3、資料保存的原則
四、大額交易和可疑交易報(bào)告
1、大額交易多報(bào)、錯(cuò)報(bào)和漏報(bào)的原因與整改措施
2、可疑交易報(bào)告的3個(gè)重要履職原則
3、可疑報(bào)告后續(xù)控制措施

第三部分:反電詐賬戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控邏輯
一、賬戶風(fēng)險(xiǎn)的分類
1、開(kāi)戶階段
(1)非本人參與(假證開(kāi)戶、冒名開(kāi)戶、虛假代理開(kāi)戶)
(2)本人參與(自發(fā)、受人指使、管控名單)
2、存續(xù)階段
(1)非本人參與(交易環(huán)節(jié))
(2)本人參與(交易環(huán)節(jié)、變更業(yè)務(wù)、銷戶業(yè)務(wù))
二、賬戶風(fēng)險(xiǎn)分析與管控邏輯
1、從賬戶開(kāi)立到轉(zhuǎn)化為涉詐賬戶模型圖
2、異常、可疑、核實(shí)、處置流程圖
3、自主管控“四步風(fēng)控法”
(1) 一識(shí):風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(發(fā)現(xiàn)異常)
(2) 二析:甄別分析(合理懷疑)
(3) 三聊:溝通確認(rèn)(判斷風(fēng)險(xiǎn))
(4) 四控:后續(xù)處置(管控風(fēng)險(xiǎn))
三、賬戶風(fēng)險(xiǎn)管控案例分析與盡調(diào)溝通話術(shù)
1、開(kāi)戶環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與盡調(diào)溝通話術(shù)
(1) 假證開(kāi)戶異常情形
(2) 冒名開(kāi)戶異常情形
(3) 虛代開(kāi)戶異常情形
(4) 惡意開(kāi)戶異常情形
2、存續(xù)階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與盡調(diào)溝通話術(shù)
(1) 賬戶交易環(huán)節(jié)
(2) 賬戶變更與撤銷業(yè)務(wù)

反洗錢(qián)反電詐課程


轉(zhuǎn)載:http://www.nywlwx.com/gkk_detail/298352.html

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    參加課程:反洗錢(qián)反電詐與賬戶風(fēng)險(xiǎn)管控

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華雅琪
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