課程描述INTRODUCTION
內(nèi)部控制培訓課件
培訓講師：王煒
課程價格：￥元/人
培訓天數(shù)：2天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
內(nèi)部控制培訓課件
課程大綱：
課件模塊一、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計與風險管理到底有什么不同（半天）
1、國資委風險管理的重點（重要風險的梳理、建立風險庫、獨立的風險管理部門、全面的風險管理）；
2、財政部、證監(jiān)會內(nèi)部控制的重點（控制的有效性、公司治理結構、戰(zhàn)略、流程）；
3、內(nèi)部審計工作的重點（控制缺陷、財務報告、法律遵循）；
4、為什么有些企業(yè)的內(nèi)部控制工作與內(nèi)部審計區(qū)別不大；
5、為什么有些企業(yè)的內(nèi)部控制和風險管理區(qū)別不大
模塊二、內(nèi)部控制與風險管理的不同與職責分工（一天）
1、董、監(jiān)事會怎樣監(jiān)管內(nèi)部控制和風險管理：
（1）董事會對內(nèi)部控制的要求和管理（董事會是否應該設立內(nèi)部控制委員會）；
（2）董事會對風險管理的要求和管理（董事會是否應該設立風險管理委員會）；
（3）監(jiān)事會對內(nèi)部控制的監(jiān)督（檢查內(nèi)部控制所有工作）；
（4）監(jiān)事會對風險管理的監(jiān)督（檢查風險管理工作的方法和合理性）；
（5）內(nèi)部審計如何檢查內(nèi)部控制與風險管理（內(nèi)部控制查實際工作，風險管理既查工作也查方法）
2、工作范圍與部門設置：
（1）內(nèi)部控制部門的具體工作職責（治理結構的內(nèi)部控制要點、企業(yè)運營內(nèi)部控制要點、控制活動要點）；
（2）風險管理部門的具體工作職責（外部環(huán)境、公司治理結構、企業(yè)運營）；
（3）內(nèi)部控制管的缺陷和風險管理管的風險有什么不同；
（4）內(nèi)部控制與風險管理部門的怎么劃分職責；
（5）內(nèi)部審計和內(nèi)部控制部門的分工和配合；
（6）內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、風險管理三個部門的職責分工和配合
3、工作內(nèi)容與流程管理：
（1）內(nèi)部控制怎么管理工作流程（控制缺陷、流程缺陷、職權分配不合理）；
（2）風險管理怎么管理工作流程（流程優(yōu)化、控制環(huán)節(jié)優(yōu)化、資源優(yōu)化）；
（3）采購活動的內(nèi)部控制要點和風險管理的要點；
（4）生產(chǎn)活動內(nèi)部控制要點和風險管理要點；
（5）銷售活動內(nèi)部控制要點和風險管理要點；
（6）財務管理內(nèi)部控制要點和風險管理要點
模塊三、內(nèi)部控制、風險管理、內(nèi)部審計的協(xié)調(diào)、配合（半天）
1、內(nèi)部控制、風險管理的配合：
（1）內(nèi)部控制“主內(nèi)”，風險管理“主外”；
（2）內(nèi)部控制管“現(xiàn)在”，風險管理管“未來”；
（3）內(nèi)部控制管“缺陷”，風險管理管“風險”；
（4）內(nèi)部控制管“實用性”；風險管理管“多樣性”；
（5）內(nèi)部控制講“證據(jù)”；風險管理講“變化”
2、審計部門對內(nèi)部控制和風險管理的檢查：
（1）審計部門檢查內(nèi)部控制的工作要點；
（2）審計工作與內(nèi)部控制工作相結合；
（3）審計部門檢查風險管理的工作要點；
（4）審計工作與風險管理工作的協(xié)調(diào)；
（5）三種部門設置比較：審計部門同時負責內(nèi)部控制，審計部門同時負責風險管理，審計、內(nèi)部控制、風險管理都交給審計部門
3、企業(yè)怎么實施內(nèi)部控制和風險管理最方便：
（1）管理結構、企業(yè)文化由最高管理層負責；
（2）用審計、財務、法律人才做好基本內(nèi)部控制和風險管理；
（3）用更多部門人才和外部力量完善風險管理；
（4）審計部門檢查內(nèi)部控制和風險管理
專家介紹：王煒
價值內(nèi)部控制創(chuàng)始人、價值風險管理創(chuàng)始人、 中國管理科學研究院內(nèi)部控制與風險管理研究所主任、財政部內(nèi)部控制自我評價報告工作輔導專家、財政部內(nèi)部控制自我評價報告工作指導專家、國資委風險管理特約顧問、著名企業(yè)風險管理咨詢專家、北京君睿信企業(yè)管理咨詢有限公司首席內(nèi)部控制風險管理專家、職業(yè)經(jīng)理人（內(nèi)部控制）人才測評專家委員會委員、中國人民大學客座教授、清華大學特邀講師、*廣播電視大學信用教材評審專家、長期服務于國內(nèi)大中型企業(yè)的內(nèi)控與風險管理工作。 結合中國企業(yè)實際情況，提出以價值為核心，企業(yè)效益為目標的內(nèi)部控制、風險管理建設體系，使內(nèi)部控制或風險管理不再是企業(yè)的負擔，而成為企業(yè)能夠盈利的有力機構和高層的重要決策支持。 培訓風格 生動、幽默，具有很強的感染力，內(nèi)容充實新穎、培訓氣氛活躍、案例取材經(jīng)典、分析深刻、不拘常理、深入淺出，深受學員好評；
課程內(nèi)容注重從實戰(zhàn)出發(fā)，注重提煉技能核心精髓，易學易懂，方便學員學以致用，可直接提升學員相關技能，實用有效，可操作性與可復制性強。 服務過的部分企業(yè)有（僅列舉有代表性的企業(yè)）： 能源行業(yè) 中國核工業(yè)集團公司、中石化集團、華能集團、大唐集團、華電集團、國電集團、中國電力投資集團、中國風電集團有限公司、中原油田、勝利油田、兗州煤業(yè)股份公司、中化、中外運上海 金融行業(yè) 工商銀行、民生銀行、德意志銀行、摩根大通、三菱銀行、中國人民保險集團公司、中國信達資產(chǎn)管理有限公司、華融資產(chǎn)管理有限公司、長城資產(chǎn)管理有限公司、平安保險、泰康人壽、中信證券、西部證券等 通信行業(yè) 中國電信、中國聯(lián)通、中國移動部分地區(qū)分公司、索尼愛立信、Motorola、聯(lián)想集團、神州數(shù)碼、電訊盈科、東方通信、亞信科技等 制造行業(yè) 中國兵器、寶鋼集團、鞍鋼集團、成都飛機工業(yè)（集團）有限公司、霍尼韋爾、SMC中國、和利時、四川長虹、方正集團、ABB、施耐德電氣、TCL等 地產(chǎn)、基礎設施行業(yè) 天津城投、重慶城投、廣州城投、金融街、招商地產(chǎn)、香江集團、中國交通建設股份公司、青建集團股份有限公司等 食品行業(yè) 中糧集團、中鹽集團、可口可樂、百事可樂、康師傅、匯源集團、三元集團、貴州茅臺、五糧液、洋河股份等
主要研究方向： 價值內(nèi)部控制與風險管理系列
研究：
中西文化結合的文化風險管理，通過對東西方企業(yè)文化、思維方式、治理結構的系統(tǒng)研究，找到中西文化與企業(yè)文化帶來的企業(yè)實質(zhì)競爭力差別，解決中國企業(yè)的競爭力困境和勞資矛盾；
基于產(chǎn)業(yè)更替價值研究的新戰(zhàn)略分析——智能戰(zhàn)略管理，通過對產(chǎn)業(yè)更替革命的研究，找到在新技術、新市場、新政策等形式變化時，微笑曲線的不足，從而設計企業(yè)在任何競爭條件下的戰(zhàn)略管理
中國式企業(yè)治理結構，中國企業(yè)內(nèi)部控制的獨特性在于國有產(chǎn)權與公共公司的結合體，只有充分利用董事會、監(jiān)事會、股東大會的治理結構，董事會內(nèi)部的獨立董事、各種專業(yè)委員會，才能建立有效的治理結構。
中國式內(nèi)部控制體系建設的效率和效果，中國企業(yè)的內(nèi)部控制與風險管理必須依據(jù)中國人思維方式的特點，企業(yè)員工水平與行業(yè)特質(zhì)，掌握控制與放權間的平衡，才能建立高效的內(nèi)部控制體系
中國式實用全面風險管理，將影響企業(yè)生存的匯率風險、外貿(mào)風險、政策風險、產(chǎn)業(yè)鏈價值風險等多種風險進行系統(tǒng)梳理、模擬，預先設計應對方案，避免企業(yè)倒閉和損失。
主要研究成果：
價值內(nèi)部控制體系（引起國內(nèi)內(nèi)部控制領域的廣泛重視）
價值風險管理體系
產(chǎn)業(yè)更替價值鏈管理
中國式內(nèi)部控制設計
全面風險管理模擬模型
復雜經(jīng)濟環(huán)境下，風險對企業(yè)的影響及解決
內(nèi)部控制培訓課件
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