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內(nèi)部審計(jì)與風(fēng)控管理

 課程背景
    風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制，是現(xiàn)代企業(yè)持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)造基業(yè)長(zhǎng)青的科學(xué)手段。尤其是當(dāng)企業(yè)發(fā)展規(guī)模壯大，經(jīng)營(yíng)環(huán)境面臨更激烈的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)下，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制及內(nèi)部管控能力已經(jīng)成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力重要內(nèi)涵。本課程根據(jù)當(dāng)今現(xiàn)代企業(yè)（尤其大型國(guó)企、跨國(guó)集團(tuán)）面臨的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)和內(nèi)部監(jiān)察審計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)管控的迫切需要，基于塑造企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)督察等人員的課程，是就如何提升企業(yè)團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部檢查稽核和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)防、管控能力和專業(yè)水平而設(shè)計(jì)的課程。旨在通過(guò)現(xiàn)代企業(yè)的公司治理理念原理、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)防與管控、科學(xué)檢查與稽核等的系列專業(yè)理論工具方法綜合精講和審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察的方法論結(jié)合，是融合博文老師20多年財(cái)務(wù)審計(jì)總監(jiān)和紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)訓(xùn)的職場(chǎng)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)綜合研究成果課程。通過(guò)專業(yè)理論系統(tǒng)講授+專題案例研討+授漁式訓(xùn)練+問(wèn)題專案分析等方式，旨在提升學(xué)員科學(xué)效能和與時(shí)俱進(jìn)的站位，拓展專業(yè)視野，夯實(shí)紀(jì)檢科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，塑造內(nèi)審及稽核檢查的專業(yè)知識(shí)體系，提高發(fā)現(xiàn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別違紀(jì)和管控風(fēng)險(xiǎn)、審查舞弊、科學(xué)監(jiān)察效能的綜合能力，為組織（單位）構(gòu)建全方位全流程風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制管理體系夯實(shí)基礎(chǔ)。

    課程收益
    1.學(xué)習(xí)掌握現(xiàn)代企業(yè)公司治理科學(xué)的真諦，啟發(fā)引領(lǐng)學(xué)員正確認(rèn)識(shí)企業(yè)發(fā)展過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與管控的意義，樹立科學(xué)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的理念，構(gòu)建科學(xué)預(yù)防與管控風(fēng)險(xiǎn)的思維和專業(yè)共識(shí)，提高重視風(fēng)險(xiǎn)防控工作的視野和高度，為學(xué)員構(gòu)建一套內(nèi)部審計(jì)與風(fēng)控管理暨舞弊審查管理的知識(shí)體系和思想方法；
    2.學(xué)習(xí)現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，掌握并應(yīng)用審計(jì)、風(fēng)控的工具方法論于紀(jì)檢監(jiān)察、董事會(huì)監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)防控、內(nèi)審管理、監(jiān)事會(huì)履職、反舞弊及案件查處和內(nèi)部控制體系完善等職務(wù)工作中；
    3.學(xué)習(xí)掌握企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)要素及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本識(shí)別和判斷方法；提高發(fā)現(xiàn)舞弊行為、危害公司利益的風(fēng)險(xiǎn)行為、現(xiàn)象及管理漏洞，提升分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的能力；
    4.學(xué)習(xí)掌握企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系及內(nèi)部控制系統(tǒng)的構(gòu)成與內(nèi)涵，學(xué)會(huì)運(yùn)用內(nèi)部控制工具方法于公司日常工作，學(xué)會(huì)科學(xué)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并加以報(bào)告、處理；
    5.通過(guò)本課程學(xué)習(xí)訓(xùn)練，為全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)和反舞弊的專業(yè)意識(shí)，提升學(xué)員職業(yè)道德規(guī)范、職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、腐敗和舞弊預(yù)警，以及反腐反貪反舞弊和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制能力和管理能力，為建設(shè)企業(yè)科學(xué)規(guī)范長(zhǎng)效的內(nèi)部控制環(huán)境與風(fēng)險(xiǎn)管控及反腐管理和體系，打造企業(yè)反腐倡廉與風(fēng)控管理文化夯實(shí)基礎(chǔ)。

課程大綱
培訓(xùn)內(nèi)容
舞弊案引發(fā)的思考……一個(gè)國(guó)企舞弊案件的回顧……
上篇：企業(yè)反腐防腐新趨勢(shì)與反舞弊原理及實(shí)務(wù)
第一講：企業(yè)反腐面臨的新形勢(shì)、新挑戰(zhàn)、新國(guó)策
1.1企業(yè)反腐面臨的新形勢(shì)
1.2企業(yè)反腐面臨的新挑戰(zhàn)
1.3企業(yè)反腐新國(guó)策---企業(yè)反腐新國(guó)策解讀
1.4國(guó)際反腐新趨勢(shì)---《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》解讀
1.5企業(yè)內(nèi)部反腐反舞弊、廉正、紀(jì)檢監(jiān)察、監(jiān)事督察工作需要的知識(shí)體系
視頻案例：
1）一個(gè)跨國(guó)公司10分鐘倒閉的啟發(fā)---企業(yè)為何如何要管控？
2）新國(guó)策解讀（*、*及國(guó)家各部門關(guān)于反腐防腐法律條例規(guī)定）
3）《中華人民共和國(guó)反貪污賄賂法》《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》解讀

第二講：認(rèn)識(shí)企業(yè)腐敗及防范基本原理
2.1企業(yè)腐敗的含義及其來(lái)源
2.2企業(yè)腐敗的危害及預(yù)防
2.3企業(yè)腐敗產(chǎn)生的原因---人性所然
2.4企業(yè)腐敗的防范借本原理---現(xiàn)代企業(yè)治理原理解讀
案例分析分享：
1）企業(yè)營(yíng)銷、采購(gòu)的腐敗案分析分享
2）現(xiàn)代企業(yè)公司治理架構(gòu)原理圖解讀

第三講：舞弊概述
3.1何謂舞弊？有何特征？舞弊三要素
3.2舞弊的類型、內(nèi)容范圍及行為特征
3.3舞弊的形式及特點(diǎn)
3.4舞弊與腐敗的關(guān)系及區(qū)別
3.5舞弊樹與腐敗藤分析
案例與互動(dòng)：
1）某國(guó)企舞弊案分析---舞弊行為識(shí)別
2）某跨國(guó)企業(yè)腐敗鏈案例分析

第四講：舞弊的理論基礎(chǔ)
3.1 舞弊主體及分類
3.2舞弊的四大動(dòng)因理論
1）舞弊冰山理論
2）舞弊三角理論
3）舞弊GONE理論
4）舞弊因子理論
3.3影響舞弊的心理因素與環(huán)境因素
1）舞弊心理因素
2）舞弊環(huán)境因素
案例分析互動(dòng)：
1）舞弊動(dòng)因案例分析
2）舞弊行為特征案例分析

第五講、反舞弊實(shí)務(wù)概述
5.1反舞弊的沿革及反舞弊的目的與意義
5.2反舞弊的基本方法論---三大方法理論
5.3何謂反舞弊？反舞弊的四大實(shí)務(wù)要領(lǐng)
1）舞弊防范
2）舞弊發(fā)現(xiàn)
3）舞弊調(diào)查
4）舞弊處置
案例與互動(dòng)：
1）企業(yè)反舞弊案例分析---如何發(fā)現(xiàn)舞弊？
2）會(huì)計(jì)舞弊調(diào)查案例分析

第六講、企業(yè)舞弊防控查處實(shí)務(wù)
6.1企業(yè)舞弊案的預(yù)防---三位一體防范機(jī)制的建設(shè)要領(lǐng)
6.2企業(yè)舞弊案的發(fā)現(xiàn)---舉報(bào)與常態(tài)化監(jiān)測(cè)
6.3企業(yè)舞弊件的調(diào)查---案件調(diào)查操作實(shí)務(wù)---三據(jù)收集及證據(jù)鏈分析技巧
6.4企業(yè)舞弊案的報(bào)告---案件調(diào)查報(bào)告撰寫
6.5舞弊案的處分處置---案件處置決策和善后
案例與互動(dòng)：
1）某企業(yè)受賄案調(diào)查分析
2）某企業(yè)舞弊舉報(bào)機(jī)制案例分享
3）舞弊案處理的法律依據(jù)及分析

中篇：基于《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》落地的內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)
第一講：內(nèi)部審計(jì)概述
1.1何謂內(nèi)部審計(jì)？?jī)?nèi)部審計(jì)的地位及其發(fā)展趨勢(shì)---IIA解讀
1.2內(nèi)部?jī)?nèi)審的目的、特點(diǎn)和作用、意義
1.3內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)的區(qū)別
1.4企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作的法律定位及角色任務(wù)
1.5新時(shí)期企業(yè)內(nèi)審的必要性和重要性
案例與互動(dòng)：
1）IIA解讀常識(shí)互動(dòng)、《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》等法定解讀互動(dòng)
2）內(nèi)審管理目標(biāo)的提取制定互動(dòng)

第二講：內(nèi)部審計(jì)的職業(yè)化綜合素質(zhì)能力構(gòu)成與修煉
2.1何謂內(nèi)部審計(jì)的職業(yè)化？
2.2內(nèi)部審計(jì)人員的職業(yè)化內(nèi)涵及其構(gòu)成要素
2.3內(nèi)部審計(jì)人員的職業(yè)化綜合素質(zhì)能模型
2.4內(nèi)部審計(jì)的職業(yè)化綜合素質(zhì)能力修煉要訣
案例與互動(dòng)：
1）內(nèi)部審計(jì)的職業(yè)化要素認(rèn)識(shí)互動(dòng)
2）內(nèi)審人職業(yè)化案例分析---哪個(gè)更職業(yè)化？
3）內(nèi)部審計(jì)人員的職業(yè)化綜合素質(zhì)能模型分享

第三講：內(nèi)部審計(jì)的基本原理與方法論概述
3.1內(nèi)部審計(jì)的準(zhǔn)則和原則---《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》解讀
3.2內(nèi)部審計(jì)的對(duì)象、方法
3.3內(nèi)部審計(jì)的六大基本方法
3.4內(nèi)部審計(jì)的實(shí)務(wù)框架
3.5國(guó)外知名公司內(nèi)審思路和方法借鑒
案例與互動(dòng)：
1）《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》解讀
2）六大基本方法案例分享+標(biāo)桿公司內(nèi)審方法案例

第四講：內(nèi)審業(yè)務(wù)全流程基本實(shí)務(wù)
4.1內(nèi)審規(guī)劃與年度工作計(jì)劃
4.2內(nèi)審項(xiàng)目立項(xiàng)
4.3內(nèi)審項(xiàng)目審批與授權(quán)
4.4審計(jì)準(zhǔn)備
4.5審計(jì)實(shí)施
4.6審計(jì)報(bào)告
4.7審計(jì)督察
案例與互動(dòng)：
1）標(biāo)桿企業(yè)內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)流程圖（一般財(cái)務(wù)審計(jì)、離任審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)）范例分享
2）內(nèi)審立項(xiàng)、審計(jì)方案、審計(jì)報(bào)告等工具表單范本、案例分享
3）內(nèi)審項(xiàng)目審計(jì)全流程業(yè)務(wù)相關(guān)節(jié)點(diǎn)實(shí)務(wù)案例分析、分享

下篇：企業(yè)科學(xué)治理與風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制體系構(gòu)建
第一講： 重新認(rèn)識(shí)現(xiàn)代企業(yè)及公司治理
1.1現(xiàn)代企業(yè)生存發(fā)展規(guī)律---生存發(fā)展本質(zhì)認(rèn)知
1.2現(xiàn)代企業(yè)的公司治理---科學(xué)治理原理認(rèn)知
案例與互動(dòng)：企業(yè)生存發(fā)展本質(zhì)四要素識(shí)別、
1）現(xiàn)代企業(yè)公司治理原理圖示

第二講：內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理新理念新思維構(gòu)建
2.1現(xiàn)代企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的科學(xué)理念---風(fēng)險(xiǎn)管控理念認(rèn)知
2.2企業(yè)管理者風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制新思維構(gòu)建
2.3企業(yè)如何從失控到授控？--- 嵌入業(yè)務(wù)的全流程內(nèi)部控制體系構(gòu)建
互動(dòng)：1）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)案例面面觀
2）現(xiàn)代企業(yè)營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)圖示 3）現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部控制體系模型

第三講：重新認(rèn)識(shí)“風(fēng)險(xiǎn)管理”與“內(nèi)部控制”
3.1現(xiàn)代企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理簡(jiǎn)述
1）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理定義、目的及重要性簡(jiǎn)述
2）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的基本分類
3）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程：五步法
4）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線機(jī)制
5）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)成及內(nèi)涵
案例與互動(dòng)：
1）塞班斯法案解讀；2）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類表分享
3）*國(guó)資委《企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》解讀
3.2現(xiàn)代企業(yè)的內(nèi)部控制簡(jiǎn)述
1）企業(yè)內(nèi)部控制定義、沿革、理論基礎(chǔ)及目的
2）企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)構(gòu)成內(nèi)涵及其關(guān)系
3）內(nèi)部控制與審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、經(jīng)營(yíng)管理的關(guān)系
3.3內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的區(qū)別與關(guān)系系
案例與互動(dòng)：財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》解讀 案例：內(nèi)部控制案例分享

第四講：現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范實(shí)務(wù)
4.1企業(yè)內(nèi)部控制的目的意義與構(gòu)成要素
4.2內(nèi)部控制的目標(biāo)及其設(shè)定
4.3控制內(nèi)部環(huán)境
4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
4.5控制活動(dòng)
4.6信息與溝通機(jī)制
4.7內(nèi)部監(jiān)督與缺陷管理
互動(dòng)：企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)類別與識(shí)別案例與互動(dòng)
案例分析：企業(yè)內(nèi)部控制案例

第五講：現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)用實(shí)務(wù)
5. 1內(nèi)部稽核檢查業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
5.2內(nèi)部稽核檢查業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)分析
5.3內(nèi)部稽核檢查業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
5. 4內(nèi)部稽核檢查業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)控制
5.5日常風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與報(bào)告---標(biāo)桿企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與報(bào)告案例分享
5.6：內(nèi)部檢查與內(nèi)審業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)際案例與工具表應(yīng)用操作實(shí)務(wù)
案例與互動(dòng)：
1）標(biāo)桿企業(yè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵點(diǎn)識(shí)別 2）內(nèi)部控制矩陣應(yīng)用互動(dòng)
3）案例與互動(dòng)：1）標(biāo)桿企業(yè)日?；藰I(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)互動(dòng)
Q&A：答疑解惑
結(jié)語(yǔ)：反舞弊、內(nèi)部審計(jì)和全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，是現(xiàn)代企業(yè)打造廉潔文化和科學(xué)管理風(fēng)險(xiǎn)之方法和手段，更是企業(yè)文化不可或缺的DNA要素和內(nèi)涵，也是現(xiàn)代職場(chǎng)人士的職業(yè)化綜合素質(zhì)和能力的體現(xiàn)，讓我們不斷學(xué)習(xí)實(shí)踐，持續(xù)修煉，成為企業(yè)健康常青的優(yōu)秀管理者。

課程主講：博文老師
◎資深管理顧問(wèn)◎資深人力資源實(shí)戰(zhàn)專家◎高級(jí)會(huì)計(jì)師◎管理學(xué)碩士、金牌講師；
◎世界500強(qiáng)企業(yè)商學(xué)院*100培訓(xùn)專家暨人力資源管理與財(cái)務(wù)管理專家；
    ◎國(guó)內(nèi)20多家*顧問(wèn)機(jī)構(gòu)簽約高級(jí)顧問(wèn)。有20多年的企業(yè)管理、管理咨詢、教育與培訓(xùn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。專注于精益管理系統(tǒng)構(gòu)建和改善，專注于人力資源、績(jī)效管理與流程優(yōu)化、
中高層管理提升訓(xùn)練和職業(yè)化素質(zhì)教育。2019專家資深管理專家。
    咨詢項(xiàng)目背景：
    具有政府機(jī)關(guān)、國(guó)企股份制改革經(jīng)驗(yàn)工作經(jīng)驗(yàn)和跨國(guó)IT、電子家電、汽車零部件、船舶重工、五金家具、木業(yè)膠合板、玩具服裝、陶瓷化工、生物制藥等制造企業(yè)及金融證券、服務(wù)消費(fèi)品業(yè)、房地產(chǎn)及物業(yè)管理、移動(dòng)通訊、大中型國(guó)企等行業(yè)培訓(xùn)、咨詢項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)。
課程對(duì)象
公司各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、法務(wù)督察等人員；董秘、監(jiān)事、職代會(huì)等相關(guān)人士

內(nèi)部審計(jì)與風(fēng)控管理