保險(xiǎn)從業(yè)人員合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理
講師:林承鐸 瀏覽次數(shù):2549
課程描述INTRODUCTION
保險(xiǎn)從業(yè)人員合規(guī)
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
保險(xiǎn)從業(yè)人員合規(guī)
課程內(nèi)容:
第一部分 基礎(chǔ)法律知識(shí)
一、 保險(xiǎn)法律基礎(chǔ)
二、 保險(xiǎn)法律體系
三、 我國的法律體系
1、 法律體系的層級(jí)
2、 保險(xiǎn)法律體系
四、 其他與保險(xiǎn)經(jīng)營活動(dòng)關(guān)系密切的法律法規(guī)
第二部分 保險(xiǎn)法
一、保險(xiǎn)法的基本原則
二、 保險(xiǎn)合同
三、 其他保險(xiǎn)法律法規(guī)
1、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》
2、《人身保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)條款和保險(xiǎn)費(fèi)率管理辦法》
3、《人身保險(xiǎn)新型產(chǎn)品信息披露管理辦法》
第三部分 保險(xiǎn)從業(yè)人員合規(guī)知識(shí)
一、保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)立法解讀
1、保險(xiǎn)營銷員管理規(guī)定
2、保險(xiǎn)代理人機(jī)構(gòu)管理規(guī)定
3、2017年中華人民共和國民法總則與保險(xiǎn)有關(guān)的相關(guān)規(guī)定分析
4、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法與保險(xiǎn)有關(guān)的相關(guān)規(guī)定分析
5、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法與保險(xiǎn)有關(guān)的相關(guān)規(guī)定分析
二、保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)督管理(《保險(xiǎn)法》第三、四、六、七章)
1、設(shè)立保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)具備的條件以及注冊(cè)資本的*限額
2、保險(xiǎn)公司有哪些情形需要經(jīng)過保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
3、保險(xiǎn)公司向保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的有關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件和資料的基本要求,以及違反要求的法律后果
4、保險(xiǎn)公司及其工作人員在保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的禁止性行為
5、對(duì)償付能力不足的保險(xiǎn)公司可采取的監(jiān)管措施
6、未按照規(guī)定使用經(jīng)批準(zhǔn)或備案的保險(xiǎn)條款費(fèi)率的法律后果
7、對(duì)違法違規(guī)責(zé)任人的禁入保險(xiǎn)業(yè)制度
8、保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)保險(xiǎn)公司監(jiān)督檢查可以采取的措施
9、保險(xiǎn)公司對(duì)每一危險(xiǎn)單位所承擔(dān)的責(zé)任的限額
三、《中國保監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)市場(chǎng)秩序工作方案》的通知(保監(jiān)會(huì)70號(hào)文件)相關(guān)規(guī)定解析
1、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)市場(chǎng)秩序的重點(diǎn)內(nèi)容
2、保監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)市場(chǎng)秩序整頓的主要措施
四、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定解析
1、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)包括哪些層級(jí)?
2、保險(xiǎn)公司的分支機(jī)構(gòu)不得跨省、自治區(qū)、直轄市經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的要求
3、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件
4、保險(xiǎn)公司開展業(yè)務(wù)的原則與要求
五、《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定解析
1、保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員的范圍
2、不予核準(zhǔn)保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的情形
3、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)哪些情形時(shí)中國保監(jiān)會(huì)可以在調(diào)查期間責(zé)令其暫停與被調(diào)查事件相關(guān)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職務(wù)
4、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在整頓、接管、撤銷清算期間,或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),中國保監(jiān)會(huì)可以對(duì)該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員采取哪些措施
六、《保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法行為處罰辦法》相關(guān)規(guī)定解析
1、保險(xiǎn)公司開展中介業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的要求
2、保險(xiǎn)公司違反規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任
3、保監(jiān)會(huì)在查處保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法行為過程中發(fā)現(xiàn)違法行為移送的情形
七、《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》相關(guān)規(guī)定解析
1、案件問責(zé)的事由
2、案件從重問責(zé)與從輕問責(zé)的情形
3、案件問責(zé)的方法
4、案件責(zé)任追究的具體標(biāo)準(zhǔn)
5、案件問責(zé)的程序
八、同業(yè)案例:《六條禁令》和《關(guān)于“六條禁令”處理辦法》的規(guī)定解析
1、“六條禁令”的內(nèi)容
2、違反“六條禁令”的處理辦法
九、案例分享:同業(yè)案例《反洗錢工作辦法》相關(guān)做法
1、不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)客戶身份識(shí)別要求
2、客戶身份資料與交易記錄保存要求及時(shí)限
3、大額及可疑交易的標(biāo)準(zhǔn)及報(bào)送時(shí)限
4、公司反洗錢財(cái)務(wù)制度
5、重新識(shí)別客戶的情形及措施
6、違反反洗錢制度的處罰措施
保險(xiǎn)從業(yè)人員合規(guī)
轉(zhuǎn)載:http://www.nywlwx.com/gkk_detail/253171.html
已開課時(shí)間Have start time
- 林承鐸
[僅限會(huì)員]
風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)訓(xùn)
- 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控與隱患排查雙重體系 劉毅
- 《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)與逃生自救技 惠喜軍
- 電力應(yīng)急預(yù)案及危險(xiǎn)點(diǎn)控制和 惠喜軍
- 反壟斷法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí) 曾少林
- 《企業(yè)投融資與風(fēng)險(xiǎn)管理》 張光利
- *《公司法》難點(diǎn)解讀與公司 曾少林
- 企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)與管控課程大綱 戴強(qiáng)
- 企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)與持續(xù) 王延臣
- 互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng) 曾少林
- 加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控,規(guī)范班組 于男
- 企業(yè)安全生產(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí) 曾少林
- 財(cái)報(bào)分析-貸前盡調(diào)與信貸風(fēng) 于洪成