課程描述INTRODUCTION
合規(guī)管理與內(nèi)部控制
· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)· 其他人員
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
合規(guī)管理與內(nèi)部控制
【培訓(xùn)大綱】
一、合規(guī)管理的基本框架
(一)合規(guī)的來(lái)歷及概念
(二)合規(guī)管理的重點(diǎn)
(三)合規(guī)管理的任務(wù)
(四)合規(guī)管理具有前瞻性
(五)新巴塞爾資本協(xié)議下的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn):銀行未能遵循所有適用法律、監(jiān)管規(guī)定和規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn),以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受的法律制裁或監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī),金融企業(yè)及其員工遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律準(zhǔn)則,以及企業(yè)自己制定的內(nèi)部規(guī)范的總稱。
商業(yè)銀行的合規(guī):“合”與“規(guī)”拆字
關(guān)于“合”
關(guān)于“規(guī)”
合規(guī)篩子作用
關(guān)于“依法合規(guī)”
銀行的合規(guī)主要是指遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)。銀行的行為是否符合銀行自己制定的內(nèi)部規(guī)章制度,不能涵蓋合規(guī)的范疇
2.合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)
3.合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)
4.合規(guī)從高層做起,應(yīng)成為銀行文化的一部分
董事會(huì)(理事會(huì)):最終責(zé)任(誠(chéng)信、看管、用人)
高管層:直接責(zé)任(領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)管、用人)
經(jīng)營(yíng)層:具體責(zé)任(執(zhí)行、操作、報(bào)告)
5.合規(guī)的三道防線
各業(yè)務(wù)條線
合規(guī)部門(mén)
內(nèi)審部門(mén)
6.合規(guī)的功能和作用
7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、量化、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、測(cè)試和報(bào)告
8.預(yù)防--發(fā)現(xiàn)--響應(yīng)
9.主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值和合規(guī)文化
10.合規(guī)的最高境界
“合規(guī)人人有責(zé)”
“主動(dòng)合規(guī)”
“合規(guī)意識(shí)”
“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”
“合規(guī)與監(jiān)管有效互動(dòng)”
二、國(guó)際銀行業(yè)的合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)
1.國(guó)際銀行業(yè)合規(guī)管理的基礎(chǔ)
2.國(guó)際銀行業(yè)合規(guī)的實(shí)際操作方式
3.*銀行業(yè)合規(guī)管理的基本框架
三、我國(guó)商業(yè)銀行的合規(guī)管理的實(shí)踐
1.我國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理的背景
2.我國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理的意義
3.我國(guó)銀行業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀
4.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》基本框架
5.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》幾項(xiàng)具體的制度安排
6.三項(xiàng)基本制度
7.三個(gè)組織保障
四、合規(guī)管理與訴訟風(fēng)險(xiǎn)的管理
1.我國(guó)商業(yè)銀行的合規(guī)管理和訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范面臨的形勢(shì)
2.從債權(quán)債權(quán)糾紛到多樣化、多層次的糾紛
3.從維權(quán)者到被維權(quán)者
4.監(jiān)管制度的變革改變了法律風(fēng)險(xiǎn)的管理方式
5.合規(guī)管理與訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)系
6.運(yùn)用合規(guī)管理的技術(shù)進(jìn)行訴訟風(fēng)險(xiǎn)的防范
7.法律審查:不同的法律關(guān)系項(xiàng)下的定價(jià)
8.法律審查:同一產(chǎn)品項(xiàng)下多重法律關(guān)系
9.銷售和廣告的法律審查
10.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的幾點(diǎn)建議
11.合規(guī)意識(shí)與合規(guī)文化
12.制度與制度執(zhí)行力
13.合規(guī)與法律責(zé)任
14.創(chuàng)新與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
五、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理
1.中外內(nèi)部控制理論與實(shí)務(wù)發(fā)展綜述;
2.風(fēng)險(xiǎn)與控制的三個(gè)層次;
3.CS對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的控制活動(dòng);
4.ICI風(fēng)險(xiǎn)與控制模型;
5.風(fēng)險(xiǎn)分析流程;
6.如何識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、薄弱點(diǎn)與威脅;
7.職責(zé)沖突分離矩陣;
8.衡量風(fēng)險(xiǎn)大小及可能性的方法;
9.威脅點(diǎn)矩陣;
10.外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分方法;
11.量化風(fēng)險(xiǎn)的步驟。
六、操作風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制評(píng)價(jià)方法
1.銀行系統(tǒng)信息化建設(shè)發(fā)展規(guī)劃
2.銀行系統(tǒng)信息化代碼標(biāo)準(zhǔn)
3.銀行系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程管理
4.構(gòu)建銀行系統(tǒng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系
5.銀行系統(tǒng)內(nèi)部控制失敗的典型案例分析
6.銀行系統(tǒng)內(nèi)部控制的要點(diǎn)
7.內(nèi)部控制——風(fēng)險(xiǎn)暴露模型
8.銀行內(nèi)部控制過(guò)程的評(píng)價(jià)方法
合規(guī)管理與內(nèi)部控制
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