國(guó)有企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)及防控體系建設(shè)
講師:邱健 瀏覽次數(shù):2569
課程描述INTRODUCTION
企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
· 其他人員· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)
培訓(xùn)講師:邱健
課程價(jià)格:¥元/人
培訓(xùn)天數(shù):2天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
【課程背景】
內(nèi)部審計(jì)部門的一項(xiàng)重要任務(wù),或者說(shuō)階段性重要任務(wù)就是廉政建設(shè),國(guó)際通用說(shuō)法為反舞弊。在目前的大環(huán)境下,政府的廉政反腐風(fēng)潮已經(jīng)刮到了國(guó)有企業(yè),大企業(yè)已經(jīng)開始行動(dòng),強(qiáng)化廉政職能,推進(jìn)廉政工作。作為審計(jì)部門領(lǐng)導(dǎo),如何適應(yīng)這個(gè)潮流,開展廉政建設(shè)工作?或者在以前工作基礎(chǔ)上,做的更扎實(shí),更有成效?
邱健老師從事企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作多年,有多年與經(jīng)偵打交道經(jīng)驗(yàn),成功辦案多起。他通過(guò)深入淺出的理論分析,實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)傳授,幫助學(xué)員深刻理解舞弊和反舞弊的理論,了解舞弊類型及每種的查處應(yīng)對(duì)措施,掌握實(shí)際辦案經(jīng)驗(yàn),提高查核成功率,從而降低企業(yè)的舞弊風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)審計(jì)的價(jià)值。
【課程對(duì)象】
紀(jì)檢監(jiān)察專業(yè)人士
【課程收益】
1、幫助學(xué)員了解舞弊及反舞弊管理概念,舞弊樹的工具,并能夠自己總結(jié)和提煉國(guó)有企業(yè)舞弊樹;
2、幫助學(xué)員了解如何防止舞弊,從反舞弊三角理論出發(fā),從完善和凈化環(huán)境出發(fā)從源頭防止舞弊;
3、幫助學(xué)員學(xué)習(xí)如何查處舞弊,從調(diào)查流程、風(fēng)險(xiǎn)防范、證據(jù)、證據(jù)鏈、調(diào)查性詢問(wèn)出發(fā),綜合提升學(xué)員的查處舞弊能力;
4、幫助學(xué)員詳細(xì)落地到各類型的實(shí)際業(yè)務(wù)查核案例,學(xué)后能舉一反三,將查核經(jīng)驗(yàn)用于本企業(yè)實(shí)際工作中;
5、從總體上提升學(xué)員的廉政建設(shè)防控和偵查能力,助力企業(yè)廉政體系建設(shè)。
【課程大綱】
第一章 舞弊定義及分析
1、舞弊概念
2、舞弊類型
3、舞弊縱向形式
3.1 資產(chǎn)侵占
3.2 腐敗
3.3 舞弊性報(bào)表
3.4 外部欺詐
【實(shí)用工具】通用舞弊樹分析
4、舞弊橫向?qū)哟?/div>
轉(zhuǎn)載:http://www.nywlwx.com/gkk_detail/256990.html
4.1 管理層舞弊
4.2 員工舞弊
4.3 第三方舞弊
5、舞弊目的劃分
5.1 為公司利益的舞弊
5.2 為個(gè)人利益的舞弊
6、國(guó)有企業(yè)舞弊樹實(shí)例
第二章 如何查處舞弊
1、如何有意識(shí)發(fā)現(xiàn)舞弊
2、調(diào)查原則
3、調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)防范
4、調(diào)查流程
4.1 線索來(lái)源分析
4.2 線索評(píng)估
5、常見罪名
5.1 普通員工常見罪名刑法條款
5.2 高管適用罪名刑法條款
5.3 國(guó)有企業(yè)適用罪名刑法條款
5.4 常見罪名定罪分析
6、證據(jù)及證據(jù)鏈
6.1 證據(jù)的類型及特性
6.2 電子證據(jù)特殊要求
6.3 再生證據(jù)
6.4 證據(jù)鏈的模型
【實(shí)戰(zhàn)演練】某受賄舞弊案調(diào)查方案擬定
7、調(diào)查舞弊七大手段
【案例分析】如何養(yǎng)魚?
8、調(diào)查性詢問(wèn)
8.1 詢問(wèn)四個(gè)階段
8.2 詢問(wèn)具體方法
8.3 詢問(wèn)細(xì)節(jié)把握
8.4 職務(wù)犯罪心理
8.5 詢問(wèn)心理戰(zhàn)術(shù)
9、調(diào)查總結(jié)和結(jié)案
【實(shí)戰(zhàn)演練】某國(guó)企集團(tuán)采購(gòu)舞弊案調(diào)查方案擬定
第三章 重點(diǎn)領(lǐng)域廉政建設(shè)防范及查核技巧
1、招標(biāo)采購(gòu)
1.1 舞弊主要形式
-圍標(biāo)
-串標(biāo)
-其他
1.2 圍標(biāo)破解
【案例分析】圍標(biāo)舞弊案例分析
1.3 串標(biāo)破解
【案例分析】串標(biāo)舞弊案例分析
1.4 相關(guān)法律條文講解
2、工程建設(shè)
2.1 舞弊主要形式
-建設(shè)前
-建設(shè)中
-建設(shè)后
2.2 簽證作假
【案例分析】簽證舞弊案例分析
2.3 索賠作假
【案例分析】索賠舞弊案例分析
2.4 工程量作假
【案例分析】索賠舞弊案例分析
2.5 單價(jià)作假
【案例分析】單價(jià)舞弊案例分析
3、資產(chǎn)處置
3.1 舞弊主要形式
-價(jià)格
-數(shù)量
-配套
-服務(wù)
3.2 價(jià)格作假
【案例分析】?jī)r(jià)格舞弊案例分析
3.3 數(shù)量作假
【案例分析】數(shù)量舞弊案例分析
3.4 配套作假
【案例分析】配套舞弊案例分析
3.5 服務(wù)作假
【案例分析】服務(wù)舞弊案例分析
4、業(yè)務(wù)合作
4.1 舞弊主要形式
-勞務(wù)類
-技術(shù)類
-管理類
-其他
4.2 勞務(wù)類作假
【案例分析】勞務(wù)類舞弊案例分析
4.3 技術(shù)類作假
【案例分析】技術(shù)類舞弊案例分析
4.4 管理類作假
【案例分析】管理類舞弊案例分析
第四章 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)
1、舞弊理論
1.1 舞弊天平理論
1.2 GONE理論
1.3 CFE理論
1.4 舞弊三角理論
【案例分析】從典型案例分析舞弊三角
1.5 反舞弊三角理論
2、舞弊處理模型
2.1 通常模型
2.2 建議模型
3、倡導(dǎo)誠(chéng)信正直的企業(yè)文化
3.1 最高管理層堅(jiān)持以身作則
3.2 雇用誠(chéng)實(shí)正直的員工
3.3 內(nèi)部宣傳行為或道德準(zhǔn)則,要求書面承諾并匯報(bào)
【案例分析】YL公司商業(yè)道德行為準(zhǔn)則講解
3.4 創(chuàng)造積極向上工作環(huán)境
3.5 有效處罰
3.6 減少危機(jī)及緊急情況
3.7 雇員援助計(jì)劃
【案例分析】某世界五百?gòu)?qiáng)公司反舞弊實(shí)例
4、責(zé)任前移、明確對(duì)策、降低風(fēng)險(xiǎn)、消除機(jī)會(huì)
4.1 建設(shè)好內(nèi)控
【案例分析】?jī)?nèi)控七大手段實(shí)際應(yīng)用
4.2 防范串謀
4.3 告知相關(guān)方公司制度
4.4 監(jiān)督職員
4.5 舉報(bào)熱線
4.6 突擊審計(jì)
5、反舞弊11359模型
-一個(gè)框架
-一個(gè)理論
-三個(gè)手段
-五個(gè)環(huán)節(jié)
-九個(gè)要點(diǎn)
【案例分析】舞弊實(shí)例講解
【實(shí)用工具】職權(quán)分割失效識(shí)別工具
6、不同類型舞弊針對(duì)性防范措施
企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
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已開課時(shí)間Have start time
- 邱健
[僅限會(huì)員]
風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)訓(xùn)
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