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企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)

課程收益
－全面掌握合規(guī)、合規(guī)管理及企業(yè)合規(guī)管理規(guī)范
－全面掌握企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)（風(fēng)險(xiǎn)管理體系及內(nèi)控體系建設(shè)）
－全面掌握企業(yè)合規(guī)部設(shè)計(jì)與合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)
－全面掌握企業(yè)集團(tuán)的合規(guī)管理方法
－掌握《*企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》文件要求
－掌握《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》文件要求
－通過案例講解來加深學(xué)員對(duì)操作要點(diǎn)的理解

課程對(duì)象：
董事長、經(jīng)理、副經(jīng)理、企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理部門、法務(wù)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人，內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、法務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察部門主管及一般員工，合規(guī)管理愛好者。

課程大綱
模塊一  合規(guī)與合規(guī)管理
－合規(guī)
－合規(guī)管理
－合規(guī)管理原則
－合規(guī)管理的重要性
【案例分析】

模塊二  企業(yè)合規(guī)管理合規(guī)規(guī)范（根據(jù)客戶性質(zhì)選講）
－巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》
－經(jīng)合組織成員國（OECD）《內(nèi)控、道德與合規(guī)、*實(shí)踐指南》
－世界銀行集團(tuán)《誠信合規(guī)指南》
－亞太經(jīng)合組織《高效率公司合規(guī)項(xiàng)目基本要素》
－國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO19600《合規(guī)管理體系——指南》、中國國家標(biāo)準(zhǔn)ISO19600《合規(guī)管理體系——指南》
－中國銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
－中國保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理辦法》
－中國證監(jiān)會(huì)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》
－中國國資委《*企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》
－中國發(fā)改委等七部委《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》
－其他企業(yè)合規(guī)管理合規(guī)規(guī)范
【案例分析】

模塊三  企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)
－如何制定企業(yè)合規(guī)方針
－如何設(shè)計(jì)企業(yè)合規(guī)組織架構(gòu)
－如何搭建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
－如何搭建合規(guī)內(nèi)控體系
－如何進(jìn)行合規(guī)審查
－進(jìn)行如何合規(guī)管理評(píng)估
－如何進(jìn)行合規(guī)審計(jì)
－如何進(jìn)行合規(guī)考核與評(píng)價(jià)
－如何合規(guī)培訓(xùn)與宣傳
－如何進(jìn)行違規(guī)管理與問責(zé)
－如何撰寫合規(guī)管理計(jì)劃與合規(guī)報(bào)告
－如何搭建合規(guī)信息管理系統(tǒng)
－如何打造企業(yè)合規(guī)文化
【案例分析】

模塊四  企業(yè)合規(guī)部設(shè)計(jì)與合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)
－企業(yè)合規(guī)部組織模式設(shè)計(jì)
－企業(yè)合規(guī)部職責(zé)設(shè)計(jì)
－企業(yè)合規(guī)部人員配備、崗位設(shè)計(jì)與資質(zhì)要求
－其他部門合規(guī)管理人員的配備

模塊五  企業(yè)集團(tuán)的合規(guī)管理
－管控模式
－管控內(nèi)容
【案例分析】

模塊六  界別管理
－企業(yè)法務(wù)與合規(guī)管理
－內(nèi)部控制與合規(guī)管理
－內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)管理
－全面風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理
－紀(jì)檢監(jiān)察與合規(guī)管理
【案例分析】

模塊七  《*企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》解讀
－合規(guī)管理應(yīng)遵循的4大原則
－合規(guī)管理組織及其職責(zé)
－合規(guī)管理的8大重點(diǎn)領(lǐng)域
－合規(guī)管理的4大重點(diǎn)環(huán)節(jié)
－合規(guī)管理的4類重點(diǎn)人員
－海外投資經(jīng)營合規(guī)管理的3大重點(diǎn)
－合規(guī)管理的6大運(yùn)行機(jī)制
－合規(guī)管理6大保障機(jī)制
【案例分析】

模塊八  《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》解讀
－文件適用對(duì)象
－合規(guī)管理原則
－4大活動(dòng)合規(guī)管理要求
－合規(guī)管理架構(gòu)
－合規(guī)管理制度建設(shè)
－合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制
－合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
－合規(guī)評(píng)審與改進(jìn)
－合規(guī)文化建設(shè)

企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)