課程描述INTRODUCTION
培訓講師：
課程價格：
培訓天數：日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
提高商業(yè)銀行風險管理
課程背景：
在經濟結構調整的大背景下，商業(yè)銀行內外部環(huán)境日趨復雜嚴峻，風險幾乎滲透到銀行業(yè)務的每個環(huán)節(jié)，甚至是到了無孔不入的地步。同時，商業(yè)銀行在高增長時期積累下來的問題和風險逐漸顯露，諸多業(yè)務環(huán)節(jié)管理失控，員工道德風險凸顯，各類風險交織與感染。外部欺詐、內部舞弊事件時有發(fā)生，合規(guī)管理、操作風險控制、案件防控成為擺在商業(yè)銀行面的重大難題。
強監(jiān)管形勢下，如何抓內控、防案件、強合規(guī)、促發(fā)展已經成為商業(yè)銀行的當務之急。十案九違規(guī)，眾多案件和事實證明，案件的發(fā)生并不在于業(yè)務本身，而是來自員工合規(guī)意識淡薄以及管理和執(zhí)行上的缺失。
本課程重在解讀*監(jiān)管政策，引用了大量近二年發(fā)生在商業(yè)銀行的真實案例，通過對案例的演練、討論、剖析、點評，幫助學員掌握風險管理、合規(guī)管理和人員管理的要點和措施，引發(fā)學員深度思考。課程內容貼近銀行實務，易于學員理解，對學員的日常工作有極大的震懾作用和借鑒意義，有助于從業(yè)人員切實提高商業(yè)銀行案防管理工作水平。
課程收益：
1.知曉監(jiān)管新政和監(jiān)管思路及當前銀行內外部案防形勢；
2.提高案防意識、合規(guī)意識、履職意識，提升識別和防范重點風險的能力；
3.掌握合規(guī)管理和案防的方法、手段，提升履職能力；
課程大綱：
課前導入
一、錯綜復雜的內外部環(huán)境
-銀行業(yè)競爭激烈
案例導入
-金融亂象叢生
-理財“飛單”
-違規(guī)銷售
-電信詐騙
-虛假開戶
-賬戶買賣
揭秘大案
-公眾金融知識匱乏
案例導入
-銀行案件頻發(fā)
-業(yè)內案件
-業(yè)外案件
- 銀行案件的特點
案例導入
二、強監(jiān)管態(tài)勢
-強監(jiān)管
-銀監(jiān)處罰分析
案例導入
-熱點政策解讀
-嚴問責
-歸本源
三、 風險永恒
-商業(yè)銀行三大風險
-操作風險的六個表現形式
案例導入
-內控關鍵在“控”
四、合規(guī)永隨
-合規(guī)——商業(yè)銀行的生命線
案例導入
-讓合規(guī)成為一種文化
-如何把握業(yè)務指標與合規(guī)經營的關系
案例導入
-如何處理合規(guī)與文優(yōu)服務的矛盾
案例導入
- 實質合規(guī)VS形式合規(guī)
案例導入
五、案防治理 多措并舉
-提高政治占位，承擔社會責任
-消保監(jiān)管政策解讀
-消費者的八項權利
-消保工作重點
-金融信息管理
案例導入
-營銷宣傳管理
案例導入
-內外兼修 提升技能
-組織帶教 代代傳承
案例導入
-監(jiān)督機制
-突擊檢查
-異常業(yè)務排查
-異常行為排查
案例導入
-預警系統(tǒng)
案例導入
提高商業(yè)銀行風險管理
轉載：http://www.nywlwx.com/gkk_detail/271904.html
已開課時間Have start time
- 馬曉青