亚洲国产无 码成人AV,国产视频精选,国产人成网在线播放VA免费,国产一级婬片久久久片A级 精品少妇无码AV无码专区,AV淘宝国产在线观看,亚洲

全國 [城市選擇] [會(huì)員登錄] [講師注冊(cè)] [機(jī)構(gòu)注冊(cè)] [助教注冊(cè)]  
中國企業(yè)培訓(xùn)講師
商業(yè)銀行合規(guī)案防
 
講師:林承鐸 瀏覽次數(shù):2598

課程描述INTRODUCTION

· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)· 其他人員

培訓(xùn)講師:林承鐸    課程價(jià)格:¥元/人    培訓(xùn)天數(shù):2天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

銀行合規(guī)案防

課程大綱:
一、銀行工作人員合規(guī)案防與風(fēng)險(xiǎn)管理概述
1、什么是銀行工作人員合規(guī)案防與風(fēng)險(xiǎn)管理
(1)金融風(fēng)險(xiǎn)與非金融風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別
(2)法律風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系
(3)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類
2、銀行工作人員風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展趨勢(shì)
(1)傳統(tǒng)交易的風(fēng)險(xiǎn)管理
(2)電子交易的風(fēng)險(xiǎn)管理

二、合規(guī)案防與風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
1、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估
(1)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
(2)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
(3)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
2、合規(guī)案防與風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方式方法
(1)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方式
(2)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方法
3、合規(guī)案防與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估流程
(1)前期準(zhǔn)備
(2)實(shí)施階段
(3)撰寫報(bào)告
(4)制定優(yōu)化方案
4、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與整改
(1)合規(guī)案防的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
(2)合規(guī)案防的風(fēng)險(xiǎn)整改

三、銀保監(jiān)會(huì)合規(guī)案防相關(guān)監(jiān)管文件分析
1、《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(征求意見稿)》要點(diǎn)解讀
(1)理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)管框架
(2)“三三四十”專項(xiàng)治理和綜合治理
(3)理財(cái)產(chǎn)品信息登記系統(tǒng)
2、《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》要點(diǎn)解讀
(1)《關(guān)于做好<商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法>實(shí)施相關(guān)工作的通知》配套文件分析
(2)《關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行股東報(bào)告事項(xiàng)的通知》配套文件分析
(3)公司治理對(duì)銀行內(nèi)控的重要性分析
3、《關(guān)于規(guī)范銀信類業(yè)務(wù)的通知》分析
4、《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修改〈中國銀監(jiān)會(huì)外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法〉的決定(征求意見稿)》解讀
5、《關(guān)于印發(fā)大中型商業(yè)銀行設(shè)立普惠金融事業(yè)部實(shí)施方案的通知》的落實(shí)
6、《關(guān)于進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的通知》解讀
7、《進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的意見》分析
8、銀監(jiān)會(huì)141號(hào)文件關(guān)于現(xiàn)金貸的政策分析

四、強(qiáng)監(jiān)管下的風(fēng)險(xiǎn)案件特點(diǎn)與案例分析
1、飛單銷售
2、非法集資
3、民間借貸
4、內(nèi)部舞弊
5、互聯(lián)網(wǎng)金融模式的風(fēng)險(xiǎn)

銀行合規(guī)案防


轉(zhuǎn)載:http://www.nywlwx.com/gkk_detail/282663.html

已開課時(shí)間Have start time

在線報(bào)名Online registration

    參加課程:商業(yè)銀行合規(guī)案防

    單位名稱:

  • 參加日期:
  • 聯(lián)系人:
  • 手機(jī)號(hào)碼:
  • 座機(jī)電話:
  • QQ或微信:
  • 參加人數(shù):
  • 開票信息:
  • 輸入驗(yàn)證:  看不清楚?點(diǎn)擊驗(yàn)證碼刷新
付款信息:
開戶名:上海投智企業(yè)管理咨詢有限公司
開戶行:中國銀行股份有限公司上海市長壽支行
帳號(hào):454 665 731 584
林承鐸
[僅限會(huì)員]