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中國企業(yè)培訓(xùn)講師
《非自然人客戶受益所有人識別實務(wù)》
 
講師:安迪 瀏覽次數(shù):2556

課程描述INTRODUCTION

· 大客戶經(jīng)理· 運營總監(jiān)· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)

培訓(xùn)講師:安迪    課程價格:¥元/人    培訓(xùn)天數(shù):1天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

非自然人客戶受益課程
 
課程背景:
非自然人客戶的受益所有人識別是金融機構(gòu)反洗錢反恐怖融資工作的重要組成。自中國人民銀行2017年235號文正式發(fā)布以來,非自然人客戶的受益所有人識別就成為了商業(yè)銀行反洗錢工作的重要組成部分。今年3月三部委聯(lián)合聯(lián)合發(fā)布的《金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法(修訂草案征求意見稿中)》正式明確了受益所有人的識別要求,也標志著在對非自然人客戶展開盡職調(diào)查的過程中,對其“受益所有人”的識別已經(jīng)成為“標準動作”,也成為了商業(yè)銀行一線伙伴的必備技能。本課程將系統(tǒng)的為學(xué)員介紹不同類型非自然人客戶的識別要點,“以案說法”落地于實操。
 
課程對象:綜合柜員、廳堂服務(wù)人員、零售客戶經(jīng)理、運營經(jīng)理、會計主管、內(nèi)控經(jīng)理等。
 
課程大綱/要點:
一、受益所有人識別背景與政策
1、政策背景-FATF第四輪互評估報告建議
2、重點法規(guī)-2017年235號文和2018年164號文政策對比
1) 164號文是對235號文部分內(nèi)容的補充和延伸
2) 164號文提出了受益所有人身份識別工作應(yīng)當(dāng)遵循的主要原則
3) “有效控制”和“實際影響”兩個概念的理解和應(yīng)用
3、重點概念解析
1) 持股/控股/股東
2) 人事/財務(wù)等方式控制
3) 高級管理人員
4) 法定代表人
5) 實際控制人
6) 合伙權(quán)益
① 普通合伙企業(yè)
② 特殊普通合伙企業(yè)
③ 有限合伙企業(yè)
 
二、非自然人受益所有人的識別流程
1、第一步:核實
2、第二步:登記
3、第三步:留存
 
三、非自然人受益所有人的識別方法
【基本方法】
1、“公司”類型受益所有人識別流程
【案例】XX上市公司
2、“合伙企業(yè)”類型受益所有人識別流程
【案例】XX會計師事務(wù)所
3、“信托”類型受益所有人識別流程
【案例】XX明星家族信托
“基金”類型受益所有人識別流程
【案例】XX公募基金案例
【簡化識別】
1、適用于“簡化識別”的組織機構(gòu)類型
1) 個體工商戶、個人獨資企業(yè)
2) 不具備法人資格的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)
3) 經(jīng)營農(nóng)林漁牧產(chǎn)業(yè)的非公司制農(nóng)民專業(yè)合作組織
4) 受政府控制的企事業(yè)單位
【豁免識別】
1、適用于“豁免識別”的組織機構(gòu)類型
1) 涉及國內(nèi)非自然人范圍
2) 涉及國外非自然人范圍
【兜底條款】
1、其他類型非自然人受益所有人識別流程
 
四、特殊情形個案解析
1、“供銷合作社”受益所有人識別方式
【附案例】
2、涉及“境外注冊的25%持股股東” 受益所有人識別方式
【附案例】
3、涉及“國有參股”類型非自然人受益所有人識別方式
【附案例】
 
非自然人客戶受益課程

轉(zhuǎn)載:http://www.nywlwx.com/gkk_detail/295866.html

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    參加課程:《非自然人客戶受益所有人識別實務(wù)》

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安迪
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