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工程合規(guī)、依法經(jīng)營和風(fēng)險控制學(xué)習(xí)

一、合規(guī)建設(shè)與合法經(jīng)營
（一）以某集團(tuán)公司不重視企業(yè)合規(guī)建設(shè)，項目決策、實施過程忽視風(fēng)控工作，導(dǎo)致大量項目爛尾、資金鏈斷鏈的嚴(yán)重后果，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)當(dāng)事人被判刑、自殺或接受紀(jì)檢監(jiān)察部門審查為例，講解企業(yè)合規(guī)建設(shè)的重要性。
（二）以青島某企業(yè)因一張 4.5 萬元增值稅專用發(fā)票“三流不合一”，當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門處以行政處罰 2000 元，導(dǎo)致企業(yè)三年內(nèi)無法上市的典型案例，講解企業(yè)合規(guī)建設(shè)、合法經(jīng)營的重要性。
（三）結(jié)合《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》、國資發(fā)法規(guī)〔2018〕106 號、國資發(fā)改革〔2006〕108 號文件及中興、華為事件，講解*近年來嚴(yán)格要求國有企業(yè)合規(guī)建設(shè)政策的出臺背景及發(fā)展趨勢，結(jié)合文件講解合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險、合規(guī)管理、企業(yè)風(fēng)險的概念及對概念的解讀。
（四）結(jié)合案件講解“企業(yè)合規(guī)”中的“守法”與“守約”，以及所包含的三個深層次的意思；企業(yè)在不同發(fā)展階段對合規(guī)不同的需求，正確理解企業(yè)追求的合規(guī)管理“低成本、高效率；有重點(diǎn)、可落地；投入與產(chǎn)出相匹配”的。
（五）合規(guī)風(fēng)險與法律風(fēng)險的識別范疇、依據(jù)與對象；結(jié)合以下三個典型案例講解項目經(jīng)營過程中要特別注意國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境的影響，因為對當(dāng)?shù)氐恼?、法律和?xí)俗不清楚而導(dǎo)致的慘通教訓(xùn)：
1.2011 年中鐵麥加輕軌項目賠 41.53 億及近年來很多國內(nèi)企業(yè)在中東地區(qū)頻遭反索賠的案例；
2.上海某集團(tuán)企業(yè)收購法國一家企業(yè)投資失敗；
3.京新高速內(nèi)蒙古段施工中，因施工單位對國家的西部政策研究不深入，導(dǎo)致后期出現(xiàn)的設(shè)計變更而使企業(yè)損失 2800 萬的案例。

二、項目（企業(yè)）經(jīng)營風(fēng)險的識別與應(yīng)對
（一）合同風(fēng)險
1.簽約前應(yīng)對合同主體進(jìn)行全面的調(diào)查。以某高速樁基分包施工，實際實施人將鋼筋籠子截掉 5m 后澆注混凝土，以此要挾項目部滿足其要求的案例；湖北某工程違法轉(zhuǎn)包，風(fēng)險意識淡薄導(dǎo)致實際施工人偷蓋授權(quán)書，授權(quán)其對項目融資承擔(dān)全部責(zé)任的典型案例；講解簽約前未對合同主體做盡職調(diào)查，選擇不誠信的交易對手的嚴(yán)重后果；
2.合同審核把關(guān)要嚴(yán)。以某企業(yè)董事會決策與上海某企業(yè)合作，簽訂合同時因業(yè)務(wù)部室、法務(wù)審核把關(guān)不嚴(yán)，與另一個企業(yè)實際簽約（董事會決策的合作企業(yè)與實際簽約企業(yè)的名稱只差了一個音形均相同的字），導(dǎo)致企業(yè) 5000 萬資金打過去后無法追回的案例，以及浙江某項目的項目公司章程董事會決策表權(quán)條款的設(shè)置為例，講解審核的重要性和關(guān)鍵點(diǎn)；
3.合同簽訂后，應(yīng)該有人跟進(jìn)管理。以青島某地產(chǎn)項目公司股轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓事件，合同簽訂后無人及時跟進(jìn)，因第二筆款遲付 15 天，后對方以此為由認(rèn)定該企業(yè)違約，因定金返還爭議雙方起訴的案例，山西某企業(yè)預(yù)訂發(fā)電機(jī)，簽約后無人跟進(jìn)，對方認(rèn)定違約，拒絕返還定金，某項目周五報計量支付的小策劃，講解合同無人跟進(jìn)的重大風(fēng)險，對合同條款中約定的付款、工作完成時間節(jié)點(diǎn)，要有專人負(fù)責(zé)落實、跟進(jìn)的重要性。
4.合同審查
（1）結(jié)合《民法典》，講解合同的概念、形式，廣義與狹義上的合同，合同起草的重點(diǎn)及風(fēng)險控制點(diǎn)（結(jié)合兩個典型案例）；
（2）建設(shè)工程合同的法律概念、要式性，國家管理性的特點(diǎn)，合同文件的組成要件，前后約定不一致的處理；
（3）從當(dāng)事人的工商信息、業(yè)務(wù)資質(zhì)、信用、涉訴、財務(wù)等不同方面重點(diǎn)講解合同管理的風(fēng)險控制及重點(diǎn)，結(jié)合某企業(yè)天眼查信息結(jié)果講解如何做到簽約前對合同主體的審查及要件；
（4）以某合同審核為例，講解合同審查的要點(diǎn)、重點(diǎn)、風(fēng)險點(diǎn)；以本人對某項目合作協(xié)議的條款審查為例，講解企業(yè)法務(wù)的意義和作用，
（5）結(jié)合《民事訴訟法》及最高院有關(guān)規(guī)定講解建設(shè)工程合同爭議糾紛的類型，合同爭議糾紛正確的條款約定，仲裁與訴訟的特點(diǎn)及適用；
（6）結(jié)合案例，講解“大成本”與“大商務(wù)”在大企業(yè)、現(xiàn)代工程項目建設(shè)中的作用，企業(yè)法務(wù)的作用，一名優(yōu)秀的企業(yè)律師應(yīng)具備的素質(zhì)。
（二）項目部公章、部門章的管理、授權(quán)與簽字
1.法律對合同成立及生效的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合案例講解《民法典》第四百九十條、五百零二條及與原《合同法》有關(guān)規(guī)定的區(qū)別；
2.項目部公章、部門章的法律效力及風(fēng)險控制，結(jié)合大量典型、實際案例講解如何做好項目部公章、部門章的管理，因為管理不嚴(yán)可能會導(dǎo)致的嚴(yán)重風(fēng)險，結(jié)合《民法典》講解職務(wù)代理、表現(xiàn)代理的法律概念：
（1）某企業(yè)將中標(biāo)項目整體轉(zhuǎn)包給某個體戶施工，因為項目部公章管理不嚴(yán)，實際施工人偷蓋了一份授權(quán)其全權(quán)管理項目及對項目融資的授權(quán)委托書，后來以此為依據(jù)涉嫌虛構(gòu)借款合同引發(fā)的爭議糾紛，造成了極其惡劣的社會影響；
（2）某公司人力資源部門為新招聘大學(xué)生出具虛假的收入證明，后該大學(xué)生離職以后，以此證明為依據(jù)要求企業(yè)按證明所列的工資額支付工資引發(fā)了包括銀行訴企業(yè)提供虛假資料一系列的訴訟糾紛；
（3）湖南建工某項目總工私造項目部公章對外簽署合同引發(fā)的爭議糾紛，法院判企業(yè)承擔(dān)全部責(zé)任的典型案例，講解盡管項目部公章偽造，只要能夠?qū)ι埔獾谌藰?gòu)成行為表現(xiàn)代理，企業(yè)就要承擔(dān)責(zé)任，強(qiáng)調(diào)對項目上主要人員的管理是風(fēng)控管理的重點(diǎn)；
（4）云南省某員工盜用項目部公章與當(dāng)事人簽訂分包合同，法院判企業(yè)對該代理行為引發(fā)的法律后果由企業(yè)承擔(dān)的案例，講解項目部公章被盜蓋，企業(yè)也要承擔(dān)責(zé)任，再次強(qiáng)調(diào)對項目人員的管理是風(fēng)控管理的重點(diǎn)。
3.”人章不一致”情形下如何認(rèn)定，結(jié)合《九民會議紀(jì)要》第 41 條及典型案例講解最高法在“人章不一致”的認(rèn)定上確定的原則是“認(rèn)人不認(rèn)章”。
4.結(jié)合騰訊與老干媽的官司，講解授權(quán)審核的重要性，對授權(quán)委托書進(jìn)行形式及內(nèi)容審核的重點(diǎn)。
5.印章合規(guī)管理的建議及合規(guī)指引。
（三）路基、隧道開挖土石方處置的法律風(fēng)險及預(yù)防
1.結(jié)合近年來筆者受理的各地因私自處置施工過程中開挖的路基、隧道土石方引起的法律風(fēng)險及國土資函〔1998〕190 號、國土資函〔1999〕404 號文件，講解面臨的法律風(fēng)險及應(yīng)對措施；
2.貴州某企業(yè)在云南某隧道施工時，挖出煤私自賣掉，三年后被人舉報引發(fā)的糾紛處置過程；
3.中建某單位采購砂石料，因采石場手續(xù)不全構(gòu)成非法采礦罪，涉嫌銷臟而引發(fā)的刑事事件的處置過程；
4.結(jié)合最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2016〕25 號）及《刑法》第三百四十二條，詳細(xì)講解私自處理開挖的土石方可能面臨的刑事責(zé)任。
（四）企業(yè)面臨公檢法等部門調(diào)查詢問時，經(jīng)常面臨的風(fēng)險及應(yīng)對措施的詳細(xì)講解；
1.以某高速公路項目業(yè)主收到河北某地方法院的協(xié)助執(zhí)行函，要求配合其執(zhí)行施工單位工程款的事件的處置、風(fēng)險化解為例，講解何為協(xié)助執(zhí)行？收到類似文件、通知后的正確處理；
2.結(jié)合最高人民法院《關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案適用法律若干問題的解釋》及《刑法》第三百一十三條，講解協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人拒不執(zhí)行法院裁定可能面臨嚴(yán)重的刑事責(zé)任；
（五）臨時用地的風(fēng)險控制
因近年來施工企業(yè)因臨時用地引發(fā)的糾紛越來越來，而且基本上敗訴的實際情況，重點(diǎn)講解臨時用地的審批、協(xié)議、管理、復(fù)墾等環(huán)節(jié)應(yīng)注意的事項、經(jīng)常出現(xiàn)的糾紛以及風(fēng)險防范。
1.項目建設(shè)中臨時用地的概念、范圍，審批環(huán)節(jié)及審批流程；
2.臨時用地常見的糾紛類型：合同效力糾紛，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償款支付糾紛，用地面積糾紛，地上建筑物糾紛，復(fù)墾糾紛；
3.臨時用地的審批及法律責(zé)任，結(jié)合《土地管理法》第七十七條、《刑法》
第三百四十二條，講解未經(jīng)批準(zhǔn)違法占地、少批多占可能面臨的刑事責(zé)任；
4.結(jié)合《土地管理法》第五十七條，講解臨時用地的合同主體、使用期限及風(fēng)險控制，相關(guān)協(xié)議中如何進(jìn)行合理的約定？很多企業(yè)簽協(xié)議選錯主體，導(dǎo)致合同無效，進(jìn)而造成嚴(yán)重?fù)p失；
5.臨時用地復(fù)墾經(jīng)常面臨的法律和民事責(zé)任，協(xié)議里如何進(jìn)行約定和權(quán)利義務(wù)的劃分，未履行復(fù)墾義務(wù)可能會面臨的法律責(zé)任；
6.臨時用地內(nèi)的樹木砍伐可能面臨的刑事、民事責(zé)任；
7.以中鐵某單位吉林某項目因復(fù)墾保證金遲交而面臨的雙倍行政處罰案例，講解如何規(guī)避風(fēng)險；
8.選取威科先行法律信息庫中近年來涉及臨時用地合同糾紛的 505 份裁判文書進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，詳細(xì)講解臨時用地糾紛時間分布、原被告主體身份分析、臨時用地糾紛類型、原告勝訴情況分析及二審改判情況分析。通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，提出規(guī)避項目施工中臨時用地糾紛的合理建設(shè)。
（六）項目施工環(huán)境保護(hù)法律風(fēng)險與防范
1.結(jié)合近年來全國各地、各項目因環(huán)境保護(hù)而引發(fā)的責(zé)任糾紛案例，講解今后項目施工過程中，環(huán)境保護(hù)的重要性及可能出現(xiàn)糾紛的類型、處理建議；
2.結(jié)合《民法典》《環(huán)境保護(hù)法》《環(huán)境影響評價法》《固體廢物污染環(huán)境防治法》《建設(shè)工程環(huán)境保護(hù)管理條例》等法律法規(guī)，系統(tǒng)講解項目環(huán)境污染與環(huán)境破壞的綠色化限制、環(huán)境法治建設(shè)綠色化開展趨勢、建設(shè)工程企業(yè)環(huán)境建設(shè)中存在的問題、建設(shè)工程施工環(huán)境法律風(fēng)險分析及如何建立常態(tài)化風(fēng)險防控機(jī)制。
3.建設(shè)工程施工各個環(huán)節(jié)影響環(huán)境的法律風(fēng)險分析（環(huán)評階段、施工階段、驗收階段等），建設(shè)工程企業(yè)環(huán)境保護(hù)路徑探討。
4.項目施工環(huán)境保護(hù)面臨的問題及應(yīng)對措施：法律意識淡薄、存在僥幸心理、把排污證當(dāng)成擋箭牌，舉證責(zé)任難。
5.環(huán)境保護(hù)的風(fēng)險控制：強(qiáng)化風(fēng)險意識、完善防控制度、強(qiáng)化防范過程管理。
（七）勞動用工的合規(guī)管理
1.企業(yè)新員工入職培訓(xùn)的重要性及重點(diǎn)，企業(yè)面臨的舉證倒置風(fēng)險；
2.北京某大型企業(yè)辭退員工敗訴的教訓(xùn)；
3.員工辭退、離職如何面臨的法律風(fēng)險及應(yīng)對措施。
（八）項目過程證據(jù)的搜集整理
1.《民事訴訟法》中證據(jù)的分類、項目證據(jù)搜集的重要性和必要性；
2.什么是舉證倒置，結(jié)合案例講解適用舉證倒置的四種情況；
3.各類用工協(xié)議書起草風(fēng)險點(diǎn)，《民事訴訟法》對直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、留置送達(dá)、公告送到的法律規(guī)定及適用情形；
4.結(jié)合筆者受理過的大量工程索賠案例（某黃河大橋索賠案、某高速征遷滯后、發(fā)生不可抗力造成工期/費(fèi)用索賠案、某隧道索賠案等），講解如何在工程索賠中進(jìn)行證據(jù)的搜集，以中國水電某兩個單位，兩個項目類似的情況下，結(jié)算額相差 5000 萬典型案例，講解工程索賠中證據(jù)搜集的重要性、方式方法和意識。
（九）掛靠施工
1.建設(shè)工程糾紛案件中合同主體的認(rèn)定，結(jié)合本人對近年來檢索到的“違法分包、轉(zhuǎn)包、掛靠、內(nèi)部承包”情形下合同主體認(rèn)定”的訴訟案件分析研究，講解掛靠的顯性、隱性特征及面臨的法律風(fēng)險；
2.絕大多數(shù)企業(yè)均存在掛靠與被掛靠的行為，結(jié)合案例講解掛靠對企業(yè)帶來的巨大風(fēng)險；
3.被掛靠面臨的法律風(fēng)險（行政、民事風(fēng)險）
（1）行政風(fēng)險：行政處罰（《建筑法》第六十六條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十一條），在政府平臺公示、甚至被限制市場準(zhǔn)入，列入黑名單，影響到企業(yè)的經(jīng)營活動；
（2）民事責(zé)任風(fēng)險掛靠行為對掛靠人、發(fā)包人、分包或轉(zhuǎn)包承包人、材料設(shè)備供應(yīng)商、農(nóng)民工工資、農(nóng)民工工傷保險的民事法律后果，結(jié)合《建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、建市規(guī)〔2019〕1 號、法釋〔2020〕25 號、《保障農(nóng)民工工資支付條例》、法釋〔2014〕9 號及大量典型案例詳細(xì)講解。
4.風(fēng)險防范措施
（1）對掛靠人進(jìn)行事先風(fēng)險防控；
（2）要求掛靠人提供履約擔(dān)保；
（3）嚴(yán)格控制履約過程中的風(fēng)險（加強(qiáng)掛靠項目的安全質(zhì)量管控、加強(qiáng)公章及項目印章的保管、加強(qiáng)檔案資料的定期清理移交、建立巡查機(jī)制）；
（4）強(qiáng)化財務(wù)管理；
（5）加強(qiáng)工程竣工后的管理；
（6）發(fā)生訴訟糾紛后，審慎選擇是否披露掛靠關(guān)系。
5.掛靠企業(yè)面臨的法律風(fēng)險及防范措施
（1）掛靠人被認(rèn)定為履約職務(wù)行為
（2）難以索要工程款；
（3）項目安全、質(zhì)量問題；
（4）風(fēng)險防范（工程質(zhì)量的重要性、注重收集實際履行合同的相關(guān)證據(jù)、及時向發(fā)包人主張權(quán)利、適時披露與被掛靠方的掛靠關(guān)系），結(jié)合廣東某典型案例講解。
6.青島地鐵項目施工中，存在的層層轉(zhuǎn)包，最終實際施工人自己舉報自己，引發(fā)的嚴(yán)重問題及后果，對總承包單位葛洲壩集團(tuán)其公司嚴(yán)重的社會負(fù)面及社會影響。
7.甘肅某隧道施工中，分包單位以隱蔽工程的電纜質(zhì)量存在問題，要求項目部答應(yīng)其要求，本人分析幾種可能結(jié)果后，建議項目部采取的補(bǔ)救措施。
（十）轉(zhuǎn)包、分包與違法分包
1.工程分包、工程轉(zhuǎn)包、違法分包的概念及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，勞務(wù)分包的特點(diǎn)與概念，很多企業(yè)利用勞務(wù)分包規(guī)避違法分包的作法造成的嚴(yán)重后果（結(jié)合幾個典型案例）；
2.建設(shè)工程中，導(dǎo)致合同無效的 12 種情形，以及可能面臨的法律風(fēng)險及有關(guān)當(dāng)事人可能面臨的民事、刑事責(zé)任；
3.支解分包的概念，什么情形下可以認(rèn)定為支解分包、支解發(fā)包？結(jié)合《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、建法函〔2017〕227 號文件詳細(xì)講解；
4.支解發(fā)包的典型案例：某縣棚戶區(qū)改造項目招標(biāo)，住建部門要求把樁基、基坑防水工程單獨(dú)列成一個標(biāo)段發(fā)包，理由是確保工程的質(zhì)量與工期、選擇更專業(yè)的施工企業(yè)，而財政部門要求不能單獨(dú)發(fā)包，哪種標(biāo)段劃分更合理？結(jié)合相關(guān)的法律講解深層次的原因，為什么兩家行政主管單位意見不一致？住建部建市施函〔2017〕35 號文件出臺背景，對工程建設(shè)市場的影響；
5.廣西某特大橋名為合法分包、實為違法支解分包的典型案例；
5.標(biāo)段劃分的原則與法律依據(jù)；
6.支解發(fā)包的法律后果《建筑法》第二十四條、《民法典》第七百九十一條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七條；
7.結(jié)合《公路工程施工分包管理辦法》（交公路發(fā)〔2011〕685 號）、《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》（建市規(guī)〔2019〕1 號）講解工程轉(zhuǎn)包與違法分包的類型、特點(diǎn)及認(rèn)定；
8.違法發(fā)包的法律后果結(jié)合典型案例，講解《建筑法》第六十五條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第五十四條、《投標(biāo)投標(biāo)法》第四十九條、五十一條、《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》第六十三條、六十四條及行業(yè)監(jiān)管有關(guān)文件政策；
9.轉(zhuǎn)包、違法分包的法律后果結(jié)合典型案例，講解《建筑法》第六十七條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十二條及行業(yè)監(jiān)管有關(guān)文件政策；
10.掛靠的法律后果結(jié)合典型案例，講解《建筑法》第六十五條、《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十四條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十條及行業(yè)監(jiān)管有關(guān)文件政策。
11.結(jié)合《刑法》《招標(biāo)投標(biāo)法》《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》重點(diǎn)講解因掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包導(dǎo)致單位行政處罰的，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他人員有可能面臨的民事、刑事責(zé)任。
（十一）招投標(biāo)活動中的違法違規(guī)行為及風(fēng)險防范
1.惡意規(guī)避招標(biāo)的情形（不合法不合規(guī)，集體決策取代采購程序、化整為零），結(jié)合發(fā)改委 2018 第 16 號文、843 號文件及大量典型案例講解；
2.在招標(biāo)文件中設(shè)定不合理的或隱性的排他條款，可能面臨的被投訴、檢舉后果及法律責(zé)任（四川某企業(yè)紀(jì)委書記談?wù)型稑?biāo)投訴處理），在招標(biāo)文件中如何設(shè)置條款，即滿足要求又不被質(zhì)疑；
3.評標(biāo)辦法的設(shè)計技巧。
4.串標(biāo)、圍標(biāo)、陪標(biāo)的行為
（1）行為風(fēng)險（圍標(biāo)、串標(biāo)行業(yè)的法律認(rèn)定、國有企業(yè)招標(biāo)采購程序化的必要性及現(xiàn)實、投訴質(zhì)疑的處置、某縣*專屬資金民塑項目圍標(biāo)案的處理）；
（2）投標(biāo)文件制作容易犯的錯誤及風(fēng)險防范，結(jié)合幾個典型案例：某公路項目招標(biāo)，在一家投標(biāo)單位標(biāo)書最后一頁反面出現(xiàn)六個報價；濟(jì)南漢峪金谷某項目招標(biāo)以及某企業(yè)在投標(biāo)文件遞交截止時間前 30 秒遞交標(biāo)書的案例，講解投標(biāo)過程中的風(fēng)險預(yù)防；
（3）電子標(biāo)的特點(diǎn)《招標(biāo)投標(biāo)法》修正案、2015 年部令 20 號文件的講解，今后電子標(biāo)的發(fā)展趨勢及應(yīng)對措施；大數(shù)握對投標(biāo)單位及專家的影響及法律風(fēng)險、防范措施；對某企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)出差大數(shù)據(jù)分析導(dǎo)致的結(jié)果，講解大數(shù)據(jù)對每個人的生活、工作各方面的影響及風(fēng)險防范；
（4）風(fēng)險防范組織圍標(biāo)不要做的太明顯（結(jié)合案例）；
復(fù)制粘貼、抄襲方案不要囫圇吞棗；
網(wǎng)上搜到的、不載的施組、技術(shù)方案等，切記不要不加修改的引用結(jié)合大量案例講解。
5.串標(biāo)、圍標(biāo)可能引起的刑事責(zé)任；
6.評標(biāo)三個典型案例，講解招投標(biāo)中的違規(guī)行為及風(fēng)險防范；
7.評標(biāo)階段的違規(guī)行為，招標(biāo)人、代理機(jī)構(gòu)、評審專家可能面臨的行政、刑事處罰。

三、合規(guī)管理體系的建設(shè)
（一）建筑企業(yè)特點(diǎn)對合規(guī)管理體系的影響
1.組織結(jié)構(gòu)多變性、流動性和布局分散性；
2.經(jīng)營模式具有?定的特殊性；
3.產(chǎn)品質(zhì)量要求?，質(zhì)量管理規(guī)范細(xì)致；
4.會計核算有?定特殊性；
5.行政監(jiān)管力度大；
（二）建筑企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)
1.增強(qiáng)合規(guī)管理意識，建?培育企業(yè)合規(guī)?化，培訓(xùn)合規(guī)管理?才；
2.確定合規(guī)準(zhǔn)則、方針和管理目標(biāo)；
3.明確合規(guī)義務(wù)，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險識別、分析、評估，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，策劃合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對計劃與措施；
4.完善企業(yè)規(guī)章制度，重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程；
5.建?和完善合規(guī)管理體系運(yùn)?機(jī)制；
6.強(qiáng)化各階層管理者的職責(zé)和權(quán)限，明確管理責(zé)任；
7.內(nèi)部監(jiān)督，建議績效考評和合規(guī)報告制度；
8.持續(xù)改進(jìn)和運(yùn)行機(jī)制維護(hù)。

工程合規(guī)、依法經(jīng)營和風(fēng)險控制學(xué)習(xí)