課程描述INTRODUCTION
合規(guī)與企業(yè)管理學(xué)習(xí)
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
合規(guī)與企業(yè)管理學(xué)習(xí)
一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性
(一)企業(yè)合規(guī)建設(shè)的重要性
1.以某集團(tuán)公司不重視企業(yè)合規(guī)建設(shè),項(xiàng)目決策、實(shí)施過程忽視風(fēng)控工作,導(dǎo)致大量項(xiàng)目爛尾、資金鏈斷鏈的嚴(yán)重后果,企業(yè)主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)當(dāng)事人被判刑、自殺或接受紀(jì)檢監(jiān)察部門審查為例,講解企業(yè)合規(guī)建設(shè)的重要性。
2.以青島某企業(yè)因一張 5 萬元增值稅專用發(fā)票“四流不合一”涉嫌虛開,當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門處以行政處罰 2000 元,導(dǎo)致企業(yè)三年內(nèi)無法上市的典型案例,講解企業(yè)合規(guī)建設(shè)、合法經(jīng)營(yíng)的重要性。
3.以某國(guó)企兩起案例為例,講解企業(yè)合規(guī)建設(shè)的重要性:
其一,某個(gè)體掛靠該企業(yè)資質(zhì)中標(biāo)某房地產(chǎn)項(xiàng)目,后因開發(fā)商資金鏈斷裂,項(xiàng)目停滯,該國(guó)企起訴開發(fā)商追要工程欠款,法院判決開發(fā)商以爛尾樓頂?shù)止こ炭?,然而,該個(gè)體不同意接收爛尾樓,又基于其與該國(guó)企的承包合同將其起訴,最終企業(yè)以現(xiàn)金形式賠付個(gè)體,自己得了一堆爛尾樓;
其二,某國(guó)企業(yè)員工為企業(yè)開發(fā)市場(chǎng)、承攬工程,以其堂弟名義分包公司項(xiàng)目,后其突發(fā)疾病死亡,其堂弟、妻子因工程款產(chǎn)生爭(zhēng)議,處理過程。
(二)合規(guī)到底是什么
1.結(jié)合大量案例,解讀什么是“合規(guī)”?
(1)深入解讀《*企業(yè)合規(guī)管理辦法指引》(*國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第 42 號(hào))第三條“合規(guī)指公司及其所有的員工的行為應(yīng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國(guó)際條約、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn),以及企業(yè)章程、規(guī)章制度等要求公司內(nèi)部管理制度及職業(yè)道德規(guī)范”,進(jìn)而引申出如何理解合規(guī)管理工作中的“行業(yè)準(zhǔn)則、國(guó)際條約、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)”并結(jié)合大量案例解讀:
其一,某設(shè)計(jì)單位為施工單位施工的臨時(shí)管涵出了設(shè)計(jì)圖紙,后因下雨排水不暢導(dǎo)致村民莊稼被淹,村民起訴施工單位賠償,施工單位又以設(shè)計(jì)單位出具的的管涵圖紙不滿足排水要求為由追究設(shè)計(jì)單位的責(zé)任,講解設(shè)計(jì)要依據(jù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn),否則屬于設(shè)計(jì)不合規(guī),要承擔(dān)的責(zé)任;
其二,以蜀道投資集團(tuán)投資建設(shè)的 G4216 沿江高速發(fā)生的 8.21 特大事故責(zé)任處理為例,講解施工過程中方案編制不合規(guī),不符合規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)給企業(yè)帶來的損失;以 8.21 事件以及 2015 年天津港 8.12 特大爆炸案責(zé)任事故處理中,專家對(duì)方案潛在風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)提示而被追究責(zé)任為例,講解技術(shù)方案的編制、專家方案論證中必須做到符合規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)準(zhǔn)則;
其三,某央企在某項(xiàng)目施工結(jié)束后,一道臨時(shí)便涵未拆,因暴雨水急,圓管涵被堵排水不暢,導(dǎo)致一家大型養(yǎng)殖場(chǎng)被淹,企業(yè)賠償給農(nóng)場(chǎng)主巨額損失以及中鐵某局在福建某地修建鐵路,修了一道臨時(shí)便橋未拆,十年后某車主在橋上通過時(shí)翻車掉入河中,法院判據(jù)企業(yè)賠償 86 萬為例,講解項(xiàng)目建設(shè)過程中缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、不合規(guī)而對(duì)企業(yè)帶來的影響;
其四,A 公司將標(biāo)的房屋出租給 B 公司,B 公司為了經(jīng)營(yíng)需要將房屋打通作為一個(gè)開間用于辦公經(jīng)營(yíng),合同中約定了標(biāo)的房屋歸還時(shí)應(yīng)當(dāng)“恢復(fù)原狀”;租期屆滿后,B 公司繼續(xù)承租房屋,但是告知 A 公司轉(zhuǎn)由 B 的關(guān)聯(lián)公司 C 公司的名義簽署續(xù)租合同,租期屆滿后 A 公司要求 C 公司恢復(fù)原狀,C 公司稱房屋交付時(shí)即為一個(gè)開間,沒有恢復(fù)的義務(wù),因此訴至法院,通過該案例系統(tǒng)講解企業(yè)合同簽訂、審核過程中要合規(guī)、嚴(yán)謹(jǐn)。
以上述典型案例,引申出“合規(guī)”的概念,以及企業(yè)“合規(guī)”管理的本質(zhì)要求“符合規(guī)定、無處不在、時(shí)刻清醒、沒有邊界”。
2.*及各級(jí)政府、國(guó)資部門要求國(guó)企進(jìn)行合規(guī)體系建設(shè)政策、文件的出臺(tái)背景
(1)2018 年 3 月*之間發(fā)生“中興事件”,詳細(xì)詳解“中興事件”的發(fā)展、處理過程,該事件對(duì)中國(guó)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)建設(shè)管理教育啟示。
2.合規(guī)建設(shè)的三個(gè)階段:(1)央企三年改革(2019-2-22)中,提出的合規(guī)建設(shè)管理的要求;(2)*國(guó)資委 101 號(hào)意見;(3)省、市國(guó)資委對(duì)國(guó)企合規(guī)建設(shè)的要求與工作的開展。
二、企業(yè)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)控制
(一)企業(yè)部室、版塊的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
1.戰(zhàn)略投資
(1)2019 年上海 CBLG 峰會(huì)中,上海某民企在法國(guó)投資建廠失敗經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn);
(2)2009 年,中國(guó)鐵建中標(biāo)沙特麥加輕軌項(xiàng)目巨虧的原因剖析;
以上述兩個(gè)案例,講解企業(yè)在戰(zhàn)略投資、決策方面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制的方向、角度以及應(yīng)該注意事項(xiàng)以及需防控的風(fēng)險(xiǎn)。
2.人力資源
(1)北京某合資企業(yè)要求一名女工到年齡退休(生日前一天下文)引起勞動(dòng)仲裁,企業(yè)不服起訴結(jié)果敗訴給付該女工巨額賠償案;
(2)某公司人力資源部門為新招聘大學(xué)生出具虛假的收入證明,后該大學(xué)生離職以后,以此證明為依據(jù)要求企業(yè)按證明所列的工資額支付工資引發(fā)了包括銀行訴企業(yè)提供虛假資料一系列的訴訟糾紛;
(3)某外資企業(yè)因員工工上班睡覺違反公司員工手冊(cè)為由開除該員工,引發(fā)的仲裁、訴訟案,最終企業(yè)敗訴;
(4)中鐵某三級(jí)公司要求員工加班,各項(xiàng)目部將制度上墻,并寫入管理辦法,某法律專業(yè)大學(xué)生入職后在項(xiàng)目上從事辦公室文員工作,暗中搜集整理相關(guān)證據(jù)材料,三年后該員工辭職,要求企業(yè)給予勞動(dòng)補(bǔ)償,最終經(jīng)過雙方談判,賠付對(duì)方 160 萬的典型案例;
以上述幾個(gè)案例,詳細(xì)講解當(dāng)前形勢(shì)下企業(yè)的用工管理、人力資源以及項(xiàng)目部人員管理上應(yīng)當(dāng)注意的法律風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)如何做到用人的合規(guī)管理。
3.合同管理
詳細(xì)講解合同管理的本質(zhì),企業(yè)為什么要強(qiáng)化合同合規(guī)管理,合同管理的重要性(三個(gè)方面深入解讀),分三個(gè)階段詳細(xì)講解企業(yè)的合同管理法律風(fēng)險(xiǎn):其一,合同風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與管理;其二,案例解析合同概念與形式,建設(shè)工程合同的要點(diǎn);其三,合同審核與風(fēng)險(xiǎn)防范。
(1)合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理
提出合同管理法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)方面:其一,選擇了不誠信的交易對(duì)手與合作伙伴;其二,合同起草、審核把關(guān)不嚴(yán),缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);其三,合同簽訂后無人跟進(jìn)。
其一,選擇了不誠信的交易對(duì)手與合作伙伴
1)某項(xiàng)目,分包商拍攝視頻威脅項(xiàng)目經(jīng)理;
2)某企業(yè)將中標(biāo)項(xiàng)目整體轉(zhuǎn)包給某個(gè)體戶施工,因?yàn)轫?xiàng)目部公章管理不嚴(yán),實(shí)際施工人偷蓋了一份授權(quán)其全權(quán)管理項(xiàng)目及對(duì)項(xiàng)目融資的授權(quán)委托書,后來以此為依據(jù)涉嫌虛構(gòu)借款合同引發(fā)的爭(zhēng)議糾紛,造成了極其惡劣的社會(huì)影響,最終企業(yè)全部敗訴,班子成員被免職、主要負(fù)責(zé)人被紀(jì)檢部門追責(zé);
4)某分包商以損失為由,不以合同約定與項(xiàng)目部進(jìn)行工程款結(jié)算,雙方產(chǎn)生爭(zhēng)議后,以阻工方式給項(xiàng)目部施壓,造成巨額損失但項(xiàng)目部卻無法處理;
通過以上案例,深入講解企業(yè)經(jīng)營(yíng)、合同的合規(guī)管理,最根源是要選擇一個(gè)誠信的交易對(duì)手或合作伙伴,否則面臨巨額的損失,系統(tǒng)講解選擇了不誠信的合作伙伴可能會(huì)給企業(yè)帶來的重大影響。
從當(dāng)事人的工商信息、業(yè)務(wù)資質(zhì)、信用、涉訴、財(cái)務(wù)等不同方面重點(diǎn)講解合同管理的風(fēng)險(xiǎn)控制及重點(diǎn),結(jié)合某企業(yè)天眼查信息結(jié)果講解如何做到簽約前對(duì)合同主體的審查及要件,列表詳細(xì)講解如何做到風(fēng)險(xiǎn)防控之核查對(duì)手。
其二,合同起草、審核把關(guān)不嚴(yán)1)合同文本必須自己起草,這是防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)之一,講解廣西某 CBD 項(xiàng)目公司與某造價(jià)咨詢公司因?qū)Ψ剿阶孕薷暮贤Y(jié)算條款,引發(fā)的審計(jì)、紀(jì)檢風(fēng)險(xiǎn)
以及對(duì)相關(guān)人員的影響,最終事件的處理過程及結(jié)果,詳細(xì)講解合同必須由已方起草的重要性和意義;
2)某企業(yè)董事會(huì)決策與上海某企業(yè)合作,簽訂合同時(shí)因業(yè)務(wù)部室、法務(wù)審核把關(guān)不嚴(yán),與另一個(gè)企業(yè)實(shí)際簽約(董事會(huì)決策的合作企業(yè)與實(shí)際簽約企業(yè)的名稱只差了一個(gè)音形均相同的字),導(dǎo)致企業(yè) 2000 萬資金打過去后無法追回;
3)某房東將房屋租賃給張三陪讀,因孩子自殺導(dǎo)致房屋降價(jià)出售,房東向張三主張房屋的折價(jià)損失。
通過以上案例,講解合同起草、審批把關(guān)嚴(yán)格的重要性。
結(jié)合上述案例,講解合同管理比較規(guī)范的兩個(gè)單位的經(jīng)驗(yàn)做法:一是中鐵某局廣州公司的合同管理嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致;二是中鐵某局合同訂立的合規(guī)流程管理。
其三,合同簽訂后履約過程無人跟進(jìn)
1)某國(guó)企與青島某民企合作投資一個(gè)項(xiàng)目,因合同簽訂后國(guó)企無人跟進(jìn),民企毀約背后挖坑,導(dǎo)致國(guó)企前期投入的 1.9 億元無法追回;
2)山東某國(guó)企投資某項(xiàng)目,項(xiàng)目管理過程中未嚴(yán)格執(zhí)行合同條款約定,工期拖后未按合同約定罰款,五年后在當(dāng)?shù)丶o(jì)委組織的“重點(diǎn)項(xiàng)目回頭看”中被追責(zé)、主要負(fù)責(zé)人被移交檢察機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋?br />
3)貴州某國(guó)企與民企合作投資一個(gè)項(xiàng)目,協(xié)議簽訂后無人跟進(jìn)導(dǎo)致 8000萬債權(quán)過了訴訟時(shí)效無法追回。
結(jié)合上述案例,講解合同簽訂后無人跟進(jìn)的重大風(fēng)險(xiǎn),對(duì)合同條款中約定的收付款、工作完成時(shí)間節(jié)點(diǎn)要有專人負(fù)責(zé)落實(shí)、跟進(jìn)的重要性。
(2)(建設(shè)工程)合同概念與形式
其一,結(jié)合《民法典》及通俗的案例,講解合同的概念、形式,廣義、狹義與最狹義的合同。
其二,合同的法律體系,《民法典》(合同篇)的組成,通則、有名合同(19種)、準(zhǔn)合同,與原《合同法》的區(qū)別。
其三,建設(shè)工程合同概念、要式性,合同的形式;
1)建設(shè)工程合同的法律概念、要式性,國(guó)家管理性的特點(diǎn),合同文件的組成要件,前后約定不一致的處理;
2)結(jié)合《民法典》及案例,詳細(xì)講解合同的形式,何為書面形式的合同。
其四,案例講解書面形式的合同
1)法律對(duì)合同成立及生效的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合案例講解《民法典》第四百九十條、五百零二條及與原《合同法》有關(guān)規(guī)定的區(qū)別;
重點(diǎn)講述書面形式的合同、代理以及企業(yè)合同管理的風(fēng)險(xiǎn)控制,明確工程簽證單、聯(lián)系單、備忘錄、會(huì)簽單、意見書、技術(shù)核定單、檢測(cè)試驗(yàn)報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要、來往函件、電子數(shù)據(jù)、電子郵件、視聽資料、信件、電報(bào)、電傳、傳真等均為書面形式協(xié)議,同時(shí)強(qiáng)調(diào)企業(yè)(項(xiàng)目)風(fēng)險(xiǎn)控制的三大領(lǐng)域:人、章與分包商。
其五,案例深入解析書面形式合同的理解與應(yīng)用
1)2017 年某縣投資建設(shè)一所學(xué)校,河北某企業(yè)中標(biāo)承建,地方財(cái)政困難,發(fā)包人不能及時(shí)支付給承包人工程款,導(dǎo)致工程數(shù)次停工,承包人將每次停工機(jī)械、人員(照管工地)進(jìn)行簽證,后又遇到疫情,承包人以發(fā)包人違約為由解決合同;工程結(jié)算審計(jì)時(shí),關(guān)于簽證單的爭(zhēng)議處理,從正反兩個(gè)方面講解如何審減掉或合法合規(guī)爭(zhēng)取到簽證費(fèi)用(正確理解簽證單是補(bǔ)充協(xié)議);
2)2015 年,重慶建工集團(tuán)中標(biāo)某政府采購項(xiàng)目,專業(yè)分包給中鐵十九局集團(tuán)有限公司,雙方簽訂了背靠背付款條款的分包協(xié)議,后雙方因工程款結(jié)算產(chǎn)生爭(zhēng)議,案子經(jīng)一審、二審判決中鐵十九局?jǐn)≡V到再審階段最高院改判,明確項(xiàng)目履約過程中只要雙方簽字蓋章的書面形式的內(nèi)容,如定案表等均為補(bǔ)充協(xié)議,詳細(xì)講解該案例對(duì)建工領(lǐng)域合同糾紛解決的重大啟示;
3)本人受邀作為顧問專家參與承包人與發(fā)包人的結(jié)算談判,依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)撰寫法律分析意見,分析項(xiàng)目爭(zhēng)議情況、制定策略,最終成功協(xié)助承包人將審減額由 2500 萬降致 150 萬;
4)南方某項(xiàng)目,咨詢單位以發(fā)票鋼筋數(shù)量少于圖紙、清單工程量為由,認(rèn)定該項(xiàng)目存在鋼筋少用的嫌疑,從咨詢單位以發(fā)票作為審計(jì)依據(jù)認(rèn)定偷工減料是否合理、什么證據(jù)可以證明是否鋼筋少用、如何回答鋼筋為什么少了三個(gè)方面,講解《民事訴訟法》證據(jù)形式、爭(zhēng)議問題的解決,進(jìn)而提出做好企業(yè)法務(wù)、商務(wù)工作須具備的五個(gè)方面的素質(zhì):良好的口才表達(dá)能力、敏捷的思維能力、過硬的專業(yè)知識(shí)、扎實(shí)的文字功底以及一定的法律與財(cái)務(wù)知識(shí)。
5)以某項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)爭(zhēng)議處理、中鐵某局臨建處理、某項(xiàng)目對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)扣殘值、,某項(xiàng)目樁基混凝土工藝變化、某地審計(jì)局審減結(jié)構(gòu)層厚度等案例講解如何利用《民法典》第四百六十九條規(guī)定突破合同條款約束,與發(fā)包人談判爭(zhēng)取*利益,講解合同的形式、合同有效的法律規(guī)定以及應(yīng)對(duì)審計(jì)的策略。
其五,建設(shè)工程合同的特點(diǎn)案例講解建設(shè)工程合同的四大特點(diǎn),特點(diǎn)是法律法規(guī)中的管理性強(qiáng)制性規(guī)定與效力性強(qiáng)制性規(guī)定。
(3)合同審核與風(fēng)險(xiǎn)防控
以濟(jì)南某國(guó)企與北京某咨詢公司擬簽訂《戰(zhàn)略合作協(xié)議》的合同審核為例,講解如何正確的審核合同的有關(guān)規(guī)定、發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),以及主要條款如何正確的約定,為已方爭(zhēng)取*的利益。結(jié)合《民事訴訟法》及最高院有關(guān)規(guī)定講解建設(shè)工程合同爭(zhēng)議糾紛的類型,合同爭(zhēng)議糾紛正確的條款約定,仲裁與訴訟的特點(diǎn)及適用;結(jié)合案例,講解“大成本”與“大商務(wù)”在大企業(yè)、現(xiàn)代工程項(xiàng)目建設(shè)中的作用,企業(yè)法務(wù)的作用,一名優(yōu)秀的企業(yè)律師應(yīng)具備的素質(zhì)。
4.印章管理
項(xiàng)目部公章、部門章的法律效力及風(fēng)險(xiǎn)控制,結(jié)合大量典型、實(shí)際案例講解如何做好項(xiàng)目部公章、部門章的管理,因?yàn)楣芾聿粐?yán)可能會(huì)導(dǎo)致的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn),結(jié)合《民法典》講解職務(wù)代理、表現(xiàn)代理的法律概念:
(1)某企業(yè)將中標(biāo)項(xiàng)目整體轉(zhuǎn)包給某個(gè)體戶施工,因?yàn)轫?xiàng)目部公章管理不嚴(yán),實(shí)際施工人偷蓋了一份授權(quán)其全權(quán)管理項(xiàng)目及對(duì)項(xiàng)目融資的授權(quán)委托書,后來以此為依據(jù)涉嫌虛構(gòu)借款合同引發(fā)的爭(zhēng)議糾紛,造成了極其惡劣的社會(huì)影響;
(3)湖南建工某項(xiàng)目總工私造項(xiàng)目部公章對(duì)外簽署合同引發(fā)的爭(zhēng)議糾紛,法院判企業(yè)承擔(dān)全部責(zé)任的典型案例,講解盡管項(xiàng)目部公章偽造,只要能夠?qū)ι埔獾谌藰?gòu)成行為表現(xiàn)代理,企業(yè)就要承擔(dān)責(zé)任,強(qiáng)調(diào)對(duì)項(xiàng)目上主要人員的管理是風(fēng)控管理的重點(diǎn);
(4)某員工盜用項(xiàng)目部公章與當(dāng)事人簽訂分包合同,法院判企業(yè)對(duì)該代理行為引發(fā)的法律后果由企業(yè)承擔(dān)的案例,講解項(xiàng)目部公章被盜蓋,企業(yè)也要承擔(dān)責(zé)任,再次強(qiáng)調(diào)對(duì)項(xiàng)目人員的管理是風(fēng)控管理的重點(diǎn);
(5)”人章不一致”情形下如何認(rèn)定,結(jié)合《九民會(huì)議紀(jì)要》第 41 條及典型案例講解最高法在“人章不一致”的認(rèn)定上確定的原則是“認(rèn)人不認(rèn)章”。
(6)結(jié)合騰訊與老干媽的官司,講解授權(quán)審核的重要性,對(duì)授權(quán)委托書進(jìn)行形式及內(nèi)容審核的重點(diǎn);
(7)印章合規(guī)管理的建議及合規(guī)指引,以很多企業(yè)項(xiàng)目部公章嚴(yán)格管理的案例,講解如何進(jìn)行項(xiàng)目部公章管理。
(二)工程建設(shè)、項(xiàng)目管理過程中的合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)
1.法律意識(shí)
(1)某高速項(xiàng)目,未經(jīng)批準(zhǔn)征用 193 畝臨時(shí)用地,兩任項(xiàng)目經(jīng)理被刑事立案,企業(yè)啟動(dòng)合規(guī)不起訴程序解決問題,付出巨額代價(jià);
(2)某企業(yè)未按法律規(guī)定交納土地復(fù)墾保證金面臨行政處罰,問題解決、處理的思路、過程及可供借鑒的經(jīng)驗(yàn);
(3)某小區(qū)居民打井取水修景觀、某企業(yè)隧道施工過程中售賣開挖石方,臨時(shí)刑事責(zé)任,問題解決及處理思路;
(4)廣東某項(xiàng)目以租代征造成的嚴(yán)重后果;以述大量案例,講解項(xiàng)目建設(shè)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中必須時(shí)刻保持法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
2.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
(1)寧夏銀川某風(fēng)電項(xiàng)目,價(jià)值 1.8 萬元一個(gè)西瓜的案例;
(2)某風(fēng)電項(xiàng)目,摁了一下汽車?yán)葘?dǎo)致賠償農(nóng)戶 15 萬元的案例;
(3)甘肅某風(fēng)電項(xiàng)目,農(nóng)戶要求按棵賠水稻;
(4)中建某單位萊榮高鐵項(xiàng)目,被分包人實(shí)名舉報(bào)樁基施工存在偷工減料嫌疑,問題的根源分析,以及企業(yè)對(duì)問題的解決過程,對(duì)各企業(yè)的警示;
(5)阿拉善某項(xiàng)目審計(jì)出現(xiàn)的重大典型問題,講解項(xiàng)目建設(shè)中時(shí)刻要有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
2.其它方面從企業(yè)招投標(biāo)、法務(wù)審計(jì)、融資、企業(yè)管理等各個(gè)方面詳解合規(guī)管理。
三、合規(guī)認(rèn)識(shí)合規(guī)的概念(直接定義法、對(duì)比分析法),風(fēng)控、風(fēng)控、內(nèi)審與合規(guī)之間的邊界、關(guān)系,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系。
四、合規(guī)與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系
1.合規(guī)管理與依法治企
治理層面:規(guī)范治理—科學(xué)配置、有效制衡和監(jiān)督權(quán)力;管理層面:守法合規(guī)—公司和員工行為符合法律法規(guī)和規(guī)章制度。
2.合規(guī)管理與制度管理合規(guī)管理是制度管理的客體內(nèi)容,猶如人事、財(cái)務(wù)管理一樣,合規(guī)管理過程其實(shí)就是制訂和實(shí)施合規(guī)管理制度的過程,合規(guī)管理與制度管理的目的都是貫徹落實(shí)法律法規(guī)要求,促進(jìn)企業(yè)依法管理規(guī)范運(yùn)營(yíng)。
3.合規(guī)管理與法律管理合規(guī)管理側(cè)重對(duì)“人”的管理 ,法律管理側(cè)重對(duì)“事”的管理。
4.合規(guī)管理與內(nèi)控管理合規(guī)管理主要防控“人”的風(fēng)險(xiǎn),內(nèi)控幾乎只對(duì)“事”不對(duì)“人”。
5.合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防控合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防控目的、方法等幾乎完全一樣,合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防控范圍不完全一致,合規(guī)管理企業(yè)的側(cè)重商務(wù)活動(dòng),法律風(fēng)險(xiǎn)防控包括全部經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。
五、項(xiàng)目(企業(yè))經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與應(yīng)對(duì)
(一)路基、隧道開挖土石方處置的法律風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)防
1.結(jié)合近年來筆者受理的各地因私自處置施工過程中開挖的路基、隧道土石方引起的法律風(fēng)險(xiǎn)及國(guó)土資函〔1998〕190 號(hào)、國(guó)土資函〔1999〕404 號(hào)文件,講解面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施;
2.貴州某企業(yè)在云南某隧道施工時(shí),挖出煤私自賣掉,三年后被人舉報(bào)引發(fā)的糾紛處置過程;
3.中建某單位采購砂石料,因采石場(chǎng)手續(xù)不全構(gòu)成非法采礦罪,涉嫌銷臟而引發(fā)的刑事事件的處置過程;
4.結(jié)合最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》(法釋〔2016〕25 號(hào))及《刑法》第三百四
十二條,詳細(xì)講解私自處理開挖的土石方可能面臨的刑事責(zé)任。
(二)企業(yè)面臨公檢法等部門調(diào)查詢問時(shí),經(jīng)常面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)講解;
1.以某高速公路項(xiàng)目業(yè)主收到河北某地方法院的協(xié)助執(zhí)行函,要求配合其執(zhí)行施工單位工程款的事件的處置、風(fēng)險(xiǎn)化解為例,講解何為協(xié)助執(zhí)行?收到類似文件、通知后的正確處理;
2.結(jié)合最高人民法院《關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案適用法律若干問題的解釋》及《刑法》第三百一十三條,講解協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人拒不執(zhí)行法院裁定可能面臨嚴(yán)重的刑事責(zé)任;
(三)臨時(shí)用地的風(fēng)險(xiǎn)控制因近年來施工企業(yè)因臨時(shí)用地引發(fā)的糾紛越來越來,而且基本上敗訴的實(shí)際情況,重點(diǎn)講解臨時(shí)用地的審批、協(xié)議、管理、復(fù)墾等環(huán)節(jié)應(yīng)注意的事項(xiàng)、經(jīng)常出現(xiàn)的糾紛以及風(fēng)險(xiǎn)防范。
1.項(xiàng)目建設(shè)中臨時(shí)用地的概念、范圍,審批環(huán)節(jié)及審批流程;
2.臨時(shí)用地常見的糾紛類型:合同效力糾紛,補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償款支付糾紛,用地面積糾紛,地上建筑物糾紛,復(fù)墾糾紛;
3.臨時(shí)用地的審批及法律責(zé)任,結(jié)合《土地管理法》第七十七條、《刑法》第三百四十二條,講解未經(jīng)批準(zhǔn)違法占地、少批多占可能面臨的刑事責(zé)任;
4.結(jié)合《土地管理法》第五十七條,講解臨時(shí)用地的合同主體、使用期限及風(fēng)險(xiǎn)控制,相關(guān)協(xié)議中如何進(jìn)行合理的約定?很多企業(yè)簽協(xié)議選錯(cuò)主體,導(dǎo)致合同無效,進(jìn)而造成嚴(yán)重?fù)p失;
5.臨時(shí)用地復(fù)墾經(jīng)常面臨的法律和民事責(zé)任,協(xié)議里如何進(jìn)行約定和權(quán)利義務(wù)的劃分,未履行復(fù)墾義務(wù)可能會(huì)面臨的法律責(zé)任;
6.臨時(shí)用地內(nèi)的樹木砍伐可能面臨的刑事、民事責(zé)任;
7.以中鐵某單位吉林某項(xiàng)目因復(fù)墾保證金遲交而面臨的雙倍行政處罰案例,講解如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn);
8.選取威科先行法律信息庫中近年來涉及臨時(shí)用地合同糾紛的 505 份裁判文書進(jìn)行數(shù)據(jù)分析,詳細(xì)講解臨時(shí)用地糾紛時(shí)間分布、原被告主體身份分析、臨時(shí)用地糾紛類型、原告勝訴情況分析及二審改判情況分析。通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析,提出規(guī)避項(xiàng)目施工中臨時(shí)用地糾紛的合理建設(shè)。
(四)項(xiàng)目施工環(huán)境保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)與防范
1.結(jié)合近年來全國(guó)各地、各項(xiàng)目因環(huán)境保護(hù)而引發(fā)的責(zé)任糾紛案例,講解今后項(xiàng)目施工過程中,環(huán)境保護(hù)的重要性及可能出現(xiàn)糾紛的類型、處理建議;
2.結(jié)合《民法典》《環(huán)境保護(hù)法》《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》《固體廢物污染環(huán)境防治法》《建設(shè)工程環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》等法律法規(guī),系統(tǒng)講解項(xiàng)目環(huán)境污染與環(huán)境破壞的綠色化限制、環(huán)境法治建設(shè)綠色化開展趨勢(shì)、建設(shè)工程企業(yè)環(huán)境建設(shè)中存在的問題、建設(shè)工程施工環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)分析及如何建立常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。
3.建設(shè)工程施工各個(gè)環(huán)節(jié)影響環(huán)境的法律風(fēng)險(xiǎn)分析(環(huán)評(píng)階段、施工階段、驗(yàn)收階段等),建設(shè)工程企業(yè)環(huán)境保護(hù)路徑探討。
4.項(xiàng)目施工環(huán)境保護(hù)面臨的問題及應(yīng)對(duì)措施:法律意識(shí)淡薄、存在僥幸心理、把排污證當(dāng)成擋箭牌,舉證責(zé)任難。
5.環(huán)境保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)控制:強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、完善防控制度、強(qiáng)化防范過程管理。
(五)勞動(dòng)用工的合規(guī)管理
1.企業(yè)新員工入職培訓(xùn)的重要性及重點(diǎn),企業(yè)面臨的舉證倒置風(fēng)險(xiǎn);
2.北京某大型企業(yè)辭退員工敗訴的教訓(xùn);
3.員工辭退、離職如何面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施。
(六)項(xiàng)目過程證據(jù)的搜集整理
1.《民事訴訟法》中證據(jù)的分類、項(xiàng)目證據(jù)搜集的重要性和必要性;
2.什么是舉證倒置,結(jié)合案例講解適用舉證倒置的四種情況;
3.各類用工協(xié)議書起草風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),《民事訴訟法》對(duì)直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、留置送達(dá)、公告送到的法律規(guī)定及適用情形;
4.結(jié)合筆者受理過的大量工程索賠案例(某黃河大橋索賠案、某高速征遷滯后、發(fā)生不可抗力造成工期/費(fèi)用索賠案、某隧道索賠案等),講解如何在工程索賠中進(jìn)行證據(jù)的搜集,以中國(guó)水電某兩個(gè)單位,兩個(gè)項(xiàng)目類似的情況下,結(jié)算額相差 5000 萬典型案例,講解工程索賠中證據(jù)搜集的重要性、方式方法和意識(shí)。
(七)掛靠施工
1.建設(shè)工程糾紛案件中合同主體的認(rèn)定,結(jié)合本人對(duì)近年來檢索到的“違法分包、轉(zhuǎn)包、掛靠、內(nèi)部承包”情形下合同主體認(rèn)定”的訴訟案件分析研究,講解掛靠的顯性、隱性特征及面臨的法律風(fēng)險(xiǎn);
2.絕大多數(shù)企業(yè)均存在掛靠與被掛靠的行為,結(jié)合案例講解掛靠對(duì)企業(yè)帶來的巨大風(fēng)險(xiǎn);
3.被掛靠面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)(行政、民事風(fēng)險(xiǎn))
(1)行政風(fēng)險(xiǎn):行政處罰(《建筑法》第六十六條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十一條),在政府平臺(tái)公示、甚至被限制市場(chǎng)準(zhǔn)入,列入黑名單,影響到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng);
(2)民事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)掛靠行為對(duì)掛靠人、發(fā)包人、分包或轉(zhuǎn)包承包人、材料設(shè)備供應(yīng)商、農(nóng)民工工資、農(nóng)民工工傷保險(xiǎn)的民事法律后果,結(jié)合《建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、建市規(guī)〔2019〕1 號(hào)、法釋〔2020〕25 號(hào)、《保障農(nóng)民工工資支付條例》、法釋〔2014〕9 號(hào)及大量典型案例詳細(xì)講解。
4.風(fēng)險(xiǎn)防范措施
(1)對(duì)掛靠人進(jìn)行事先風(fēng)險(xiǎn)防控;
(2)要求掛靠人提供履約擔(dān)保;
(3)嚴(yán)格控制履約過程中的風(fēng)險(xiǎn)(加強(qiáng)掛靠項(xiàng)目的安全質(zhì)量管控、加強(qiáng)公章及項(xiàng)目印章的保管、加強(qiáng)檔案資料的定期清理移交、建立巡查機(jī)制);
(4)強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理;
(5)加強(qiáng)工程竣工后的管理;
(6)發(fā)生訴訟糾紛后,審慎選擇是否披露掛靠關(guān)系。
5.掛靠企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施
(1)掛靠人被認(rèn)定為履約職務(wù)行為
(2)難以索要工程款;
(3)項(xiàng)目安全、質(zhì)量問題;
(4)風(fēng)險(xiǎn)防范(工程質(zhì)量的重要性、注重收集實(shí)際履行合同的相關(guān)證據(jù)、及時(shí)向發(fā)包人主張權(quán)利、適時(shí)披露與被掛靠方的掛靠關(guān)系),結(jié)合廣東某典型案例講解。
6.青島地鐵項(xiàng)目施工中,存在的層層轉(zhuǎn)包,最終實(shí)際施工人自己舉報(bào)自己,引發(fā)的嚴(yán)重問題及后果,對(duì)總承包單位葛洲壩集團(tuán)其公司嚴(yán)重的社會(huì)負(fù)面及社會(huì)影響。
7.甘肅某隧道施工中,分包單位以隱蔽工程的電纜質(zhì)量存在問題,要求項(xiàng)目部答應(yīng)其要求,本人分析幾種可能結(jié)果后,建議項(xiàng)目部采取的補(bǔ)救措施。
(八)轉(zhuǎn)包、分包與違法分包
1.工程分包、工程轉(zhuǎn)包、違法分包的概念及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,勞務(wù)分包的特點(diǎn)與概念,很多企業(yè)利用勞務(wù)分包規(guī)避違法分包的作法造成的嚴(yán)重后果(結(jié)合幾個(gè)典型案例);
2.建設(shè)工程中,導(dǎo)致合同無效的 12 種情形,以及可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及有關(guān)當(dāng)事人可能面臨的民事、刑事責(zé)任;
3.支解分包的概念,什么情形下可以認(rèn)定為支解分包、支解發(fā)包?結(jié)合《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、建法函〔2017〕227 號(hào)文件詳細(xì)講解;
4.支解發(fā)包的典型案例:某縣棚戶區(qū)改造項(xiàng)目招標(biāo),住建部門要求把樁基、基坑防水工程單獨(dú)列成一個(gè)標(biāo)段發(fā)包,理由是確保工程的質(zhì)量與工期、選擇更專業(yè)的施工企業(yè),而財(cái)政部門要求不能單獨(dú)發(fā)包,哪種標(biāo)段劃分更合理?結(jié)合相關(guān)的法律講解深層次的原因,為什么兩家行政主管單位意見不一致?住建部建市施函〔2017〕35 號(hào)文件出臺(tái)背景,對(duì)工程建設(shè)市場(chǎng)的影響;
5.廣西某特大橋名為合法分包、實(shí)為違法支解分包的典型案例;
5.標(biāo)段劃分的原則與法律依據(jù);
6.支解發(fā)包的法律后果《建筑法》第二十四條、《民法典》第七百九十一條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七條;
7.結(jié)合《公路工程施工分包管理辦法》(交公路發(fā)〔2011〕685 號(hào))、《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》(建市規(guī)〔2019〕1 號(hào))講解工程轉(zhuǎn)包與違法分包的類型、特點(diǎn)及認(rèn)定;
8.違法發(fā)包的法律后果結(jié)合典型案例,講解《建筑法》第六十五條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十四條、《投標(biāo)投標(biāo)法》第四十九條、五十一條、《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第六十三條、六十四條及行業(yè)監(jiān)管有關(guān)文件政策;
9.轉(zhuǎn)包、違法分包的法律后果結(jié)合典型案例,講解《建筑法》第六十七條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十二條及行業(yè)監(jiān)管有關(guān)文件政策;
10.掛靠的法律后果結(jié)合典型案例,講解《建筑法》第六十五條、《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十四條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十條及行業(yè)監(jiān)管有關(guān)文件政策。
11.結(jié)合《刑法》《招標(biāo)投標(biāo)法》《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》重點(diǎn)講解因掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包導(dǎo)致單位行政處罰的,對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他人員有可能面臨的民事、刑事責(zé)任。
(九)招投標(biāo)活動(dòng)中的違法違規(guī)行為及風(fēng)險(xiǎn)防范
1.惡意規(guī)避招標(biāo)的情形(不合法不合規(guī),集體決策取代采購程序、化整為零),結(jié)合發(fā)改委 2018 第 16 號(hào)文、843 號(hào)文件及大量典型案例講解;
2.在招標(biāo)文件中設(shè)定不合理的或隱性的排他條款,可能面臨的被投訴、檢舉后果及法律責(zé)任(四川某企業(yè)紀(jì)委書記談?wù)型稑?biāo)投訴處理),在招標(biāo)文件中如何設(shè)置條款,即滿足要求又不被質(zhì)疑;
3.評(píng)標(biāo)辦法的設(shè)計(jì)技巧。
4.串標(biāo)、圍標(biāo)、陪標(biāo)的行為
(1)行為風(fēng)險(xiǎn)(圍標(biāo)、串標(biāo)行業(yè)的法律認(rèn)定、國(guó)有企業(yè)招標(biāo)采購程序化的必要性及現(xiàn)實(shí)、投訴質(zhì)疑的處置、某縣*專屬資金民塑項(xiàng)目圍標(biāo)案的處理);
(2)投標(biāo)文件制作容易犯的錯(cuò)誤及風(fēng)險(xiǎn)防范,結(jié)合幾個(gè)典型案例:某公路項(xiàng)目招標(biāo),在一家投標(biāo)單位標(biāo)書最后一頁反面出現(xiàn)六個(gè)報(bào)價(jià);濟(jì)南漢峪金谷某項(xiàng)目招標(biāo)以及某企業(yè)在投標(biāo)文件遞交截止時(shí)間前 30 秒遞交標(biāo)書的案例,講解投標(biāo)過程中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防;
(3)電子標(biāo)的特點(diǎn)《招標(biāo)投標(biāo)法》修正案、2015 年部令 20 號(hào)文件的講解,今后電子標(biāo)的發(fā)展趨勢(shì)及應(yīng)對(duì)措施;
大數(shù)握對(duì)投標(biāo)單位及專家的影響及法律風(fēng)險(xiǎn)、防范措施;
對(duì)某企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)出差大數(shù)據(jù)分析導(dǎo)致的結(jié)果,講解大數(shù)據(jù)對(duì)每個(gè)人的生活、工作各方面的影響及風(fēng)險(xiǎn)防范;
(4)風(fēng)險(xiǎn)防范
組織圍標(biāo)不要做的太明顯(結(jié)合案例);
復(fù)制粘貼、抄襲方案不要囫圇吞棗;
網(wǎng)上搜到的、不載的施組、技術(shù)方案等,切記不要不加修改的引用結(jié)合大量案例講解。
5.串標(biāo)、圍標(biāo)可能引起的刑事責(zé)任;
6.評(píng)標(biāo)三個(gè)典型案例,講解招投標(biāo)中的違規(guī)行為及風(fēng)險(xiǎn)防范;
7.評(píng)標(biāo)階段的違規(guī)行為,招標(biāo)人、代理機(jī)構(gòu)、評(píng)審專家可能面臨的行政、刑事處罰。
六、合規(guī)管理體系的建設(shè)
(一)建筑企業(yè)特點(diǎn)對(duì)合規(guī)管理體系的影響
1.組織結(jié)構(gòu)多變性、流動(dòng)性和布局分散性;
2.經(jīng)營(yíng)模式具有?定的特殊性;
3.產(chǎn)品質(zhì)量要求?,質(zhì)量管理規(guī)范細(xì)致;
4.會(huì)計(jì)核算有?定特殊性;
5.行政監(jiān)管力度大;
(二)建筑企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)
1.增強(qiáng)合規(guī)管理意識(shí),建?培育企業(yè)合規(guī)?化,培訓(xùn)合規(guī)管理?才;
2.確定合規(guī)準(zhǔn)則、方針和管理目標(biāo);
3.明確合規(guī)義務(wù),進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估,建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫,策劃合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃與措施;
4.完善企業(yè)規(guī)章制度,重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程;
5.建立和完善合規(guī)管理體系運(yùn)行機(jī)制;
6.強(qiáng)化各階層管理者的職責(zé)和權(quán)限,明確管理責(zé)任;
7.內(nèi)部監(jiān)督,建議績(jī)效考評(píng)和合規(guī)報(bào)告制度;
8.持續(xù)改進(jìn)和運(yùn)行機(jī)制維護(hù)。
七、企業(yè)合規(guī)管理的推進(jìn)
深入剖析合規(guī)管理工作推進(jìn)的難點(diǎn),提出兩個(gè)觀點(diǎn):
1.只有大家切實(shí)意識(shí)到了合規(guī)操作是在給公司帶來好處,給個(gè)人帶來好處(至少是職業(yè)安全的好處),合規(guī)操作才會(huì)落到實(shí)處;
2.在全公司范圍內(nèi)形成“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保護(hù)自己”的理念,只有思想正確了,才可能有正確的行為。
合規(guī)與企業(yè)管理學(xué)習(xí)
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