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中國企業(yè)培訓(xùn)講師
“嚴(yán)監(jiān)管”下商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)意識與主動合規(guī)管理
 
講師:蔡冰 瀏覽次數(shù):2570

課程描述INTRODUCTION

“嚴(yán)監(jiān)管”下商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)意識培訓(xùn)

· 中層領(lǐng)導(dǎo)

培訓(xùn)講師:蔡冰    課程價(jià)格:¥元/人    培訓(xùn)天數(shù):2天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

“嚴(yán)監(jiān)管”下商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)意識培訓(xùn)

課程背景:
2018年,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理在我國商業(yè)銀行中不再是一個(gè)較新的管理理念和管理方式,而應(yīng)是具有長期性和全局性的工作。做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理就必須使合規(guī)成為所有銀行從業(yè)人員自覺的行為,并使之真正融入到業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和領(lǐng)域中去。2017年監(jiān)管風(fēng)暴時(shí)期,全國發(fā)生多起銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與客戶糾紛事件,加上近年來我國發(fā)生的銀行業(yè)大案要案,這些無不顯示了銀行業(yè)部分職員甚至高層的管理人員的合規(guī)意識非常淡薄。2019年,銀行業(yè)監(jiān)管的總基調(diào)仍將是嚴(yán)格合規(guī)監(jiān)管。
在現(xiàn)實(shí)工作中,一些銀行工作人員特別是基層職員,對于什么是合規(guī),為什么要合規(guī),怎樣才能合規(guī),還存在模糊的、甚至是錯(cuò)誤的認(rèn)識和做法,沒有統(tǒng)一的規(guī)劃和措施,沒有落實(shí)到行動上。有的一味強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)利益,以追求利潤*化為借口,逃避或抵制合規(guī)。本課程從銀行的實(shí)際出發(fā),幫助銀行從業(yè)人員增強(qiáng)在新形勢下合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的理念、風(fēng)險(xiǎn)意識的提升以及案件帶來的啟示,以加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理,有效防范各類案件發(fā)生。

課程收益:
.全面樹立員工的合規(guī)意識,有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)
.以案說法,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),提高員工的工作責(zé)任心,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控水平

課程時(shí)間:2天,6小時(shí)/天
課程對象:銀行全體從業(yè)人員、新員工及其他相關(guān)人員
課程方式:課堂講授+視頻分享+案例分析+小組討論+現(xiàn)場點(diǎn)評

課程大綱
第一講:監(jiān)管風(fēng)暴下的商業(yè)銀行合規(guī)管理要

1. 中國銀監(jiān)會發(fā)布的20條新規(guī),操作風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)打補(bǔ)丁的深刻含義
2. 郭樹清監(jiān)管風(fēng)暴及穿透監(jiān)管思路
3. 中國銀保監(jiān)會重要講話精神對銀行業(yè)的影響
4. 中國銀保監(jiān)會開出史上*罰單
5. 中國人民銀行要求:“將反洗錢要求嵌入到業(yè)務(wù)條線,納入銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系中……”
6. 回顧與前行(2017-2019年)監(jiān)管處罰對銀行業(yè)合規(guī)開展業(yè)務(wù)的思考
小結(jié):2019銀行業(yè)“嚴(yán)監(jiān)管”仍為主旋律

第二講:合規(guī)內(nèi)涵與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)基本內(nèi)容
1. 合規(guī)的內(nèi)涵與本質(zhì)
1)《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》(巴塞爾銀行監(jiān)管委員會)
2)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》
3)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
2. 合規(guī)是銀行發(fā)展的生命線
3. 合規(guī)“四不讓”
4. 合規(guī)的“底線”、“紅線”、“高壓線”要求
視頻啟示與思考:敬業(yè)、責(zé)任、危機(jī)和感恩——銀行從業(yè)人員具備的素養(yǎng)
5. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵
案例啟示與思考:
案例一:責(zé)任的帶來的啟發(fā)
案例二:持*搶劫案的啟示
案例三:銀行被成功騙貸的啟示
6. 銀監(jiān)會客戶經(jīng)理十個(gè)嚴(yán)禁(客戶經(jīng)理)
小結(jié):銀行從業(yè)人員職業(yè)道德警句

第三講:基層網(wǎng)點(diǎn)不合規(guī)案例與現(xiàn)象分析
1. 全面認(rèn)識商業(yè)銀行基層機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理
2. 銀行業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例解析
案例一:追求業(yè)績規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的案件啟示
案例二:人情代替制度的取款案的啟示
案例三:客戶經(jīng)理內(nèi)外勾結(jié)案的啟示
案例四:一起貸款詐騙案使支行長家破人亡的啟示
案例五:成功截獲疑似銀行卡非法買賣事件的啟示
小結(jié):遵章守法細(xì)操作,落實(shí)就在每一天。

第四講:員工行為排查及員工風(fēng)險(xiǎn)案例分析
1. 能力風(fēng)險(xiǎn)與道德風(fēng)險(xiǎn)
2. 違規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)是什么關(guān)系?
3. 網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、員工道德風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)、安全保衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)、外部因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
4. 員工行為排查(8小時(shí)內(nèi)外)
5. 會計(jì)及臨柜業(yè)務(wù)“四十禁”(運(yùn)營人員)
案例啟示與思考
案例一:一小時(shí)內(nèi)發(fā)生的真實(shí)案例思考
案例二:偽造金融憑證詐騙案的啟示
案例三:一位過失者自白的啟示
案例四:行為識別判斷案例
6. 銀監(jiān)會規(guī)范從業(yè)人員行為管理——《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》
小結(jié):任何不良道德風(fēng)險(xiǎn)苗頭絕不姑息,要讓員工明白“一念之差,終身后悔”。

第五講:合規(guī)管理與金融職務(wù)犯罪預(yù)防
1. 明確合規(guī)管理的三大理念
2. 內(nèi)控合規(guī)管理的內(nèi)容
1)管理的核心:“規(guī)”的遵循
2)內(nèi)部制度流程的設(shè)計(jì)與制定合乎外部的“規(guī)”
3)內(nèi)外部規(guī)矩的執(zhí)行與監(jiān)控
4)違規(guī)事件的處理和整改
3. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要流程
1)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
2)規(guī)章制度管理
3)合規(guī)手冊
4. 合規(guī)管理責(zé)任體系
1)專業(yè)管理
2)全員有責(zé)
3)高層負(fù)責(zé)
4)監(jiān)督制衡
5. 不合規(guī)的后果
6. 金融犯罪概念、危害和原因
7. 金融職務(wù)犯罪類型和特點(diǎn)
8. 金融犯罪的原因
1)非法獲取公民信息罪
案例一:銀行員工售賣客戶資料
案例二:銀行客戶經(jīng)理破解查詢密碼
2)洗錢罪
案例一:職務(wù)侵占洗錢案
案例二:貪污款跨境洗錢案
3)非法吸收公眾存款罪
案例:山東梁某非法吸收公眾存款案
4)非法集資詐騙罪
案例:天津特大集資案
5)違法發(fā)放貸款罪
案例:某縣銀行行長違法放貸罪
6)貸款詐騙罪
案例:借款人偽造資料申請貸款詐騙銀行
7)信用卡詐騙罪
案例:信用卡透支詐騙案
8)竊取、收買、非法提供信用卡信息罪
案例:銀行客戶經(jīng)理盜取客戶資料
9)銀行工作人員貪污罪
案例:銀行工作人員貪污金庫款獲刑
10)銀行工作人員受賄罪
案例:銀行行長借買房索賄
案例:銀行信貸經(jīng)理收受賄賂
視頻:某國有銀行高管受賄帶來的啟示
11)挪用公款罪
案例:銀行主管挪用公款案
小結(jié):銀行員工遠(yuǎn)離金融犯罪,要有不敢為、不愿為、不想為的敬畏心

第六講:建立企業(yè)合規(guī)文化,營造全員風(fēng)險(xiǎn)意識氛圍
1. 樹立正確的人生三觀
2. 強(qiáng)化合規(guī)意識,筑牢風(fēng)險(xiǎn)屏障
3. 風(fēng)險(xiǎn)文化的構(gòu)建— 至上而下的工程
4. 風(fēng)險(xiǎn)文化——風(fēng)險(xiǎn)管理制度
1)建立違紀(jì)違規(guī)舉報(bào)制度
2)推行管理問責(zé)制
3)完善重要崗位人員監(jiān)督與制約機(jī)制
4)員工行為排查
5)領(lǐng)導(dǎo)典范
5. 風(fēng)險(xiǎn)文化——制度與執(zhí)行
6. 合規(guī)管理技巧——共情與心理邊界
7. 培養(yǎng)合規(guī)的“四種意識“文化
小結(jié):算好人生七筆賬,走好人生每一步!

“嚴(yán)監(jiān)管”下商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)意識培訓(xùn)


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