課程描述INTRODUCTION
商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升培訓
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升培訓
課程大綱
第1章:商業(yè)銀行合規(guī)風險管理
1.2019年金融工作和監(jiān)管政策重點解讀與分享
.2019年央行與銀保監(jiān)會年度工作會議要點
2.全面理解近期合規(guī)監(jiān)管相關(guān)政策解讀與分享
.近年監(jiān)管活動的主線與脈絡
.《進一步深化整治銀行業(yè)市場亂象的通知》
.《關(guān)于開展“鞏固治亂象成果 促進合規(guī)建設”工作的通知》
.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
.《關(guān)于加強中資商業(yè)銀行境外機構(gòu)合規(guī)管理長效機制建設的指導性意見》
.《商業(yè)銀行金融資產(chǎn)風險分類暫行辦法》
.巴塞爾委員會關(guān)于商業(yè)銀行合規(guī),內(nèi)控與治理方面的指引
3.金融機構(gòu)所面臨的主要風險及化解手段
4.我國金融機構(gòu)合規(guī)管理的現(xiàn)狀與主要問題
5.合規(guī)風險的定義
6.合規(guī)管理與全面風險管理
7.合規(guī)風險文化:如何構(gòu)建合規(guī)風險文化防線,合規(guī)文化的層次,含義與特征
8.合規(guī)風險與操作風險和法律風險
9.合規(guī)風險的管理體系與管理流程
10.合規(guī)風險的內(nèi)部評價與合規(guī)報告
11.其他分享
第2章:商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理
1.國內(nèi)商業(yè)銀行內(nèi)部控制失效造成信用風險若干案例分析
2.什么是商業(yè)銀行內(nèi)部控制
3.內(nèi)部控制對與商業(yè)銀行的意義
4.內(nèi)部控制在中國發(fā)展的主線
5.內(nèi)部控制體系的建設要點
6.內(nèi)部控制活動及其類型
7.內(nèi)部控制指令
8.內(nèi)部控制的職責劃分與分工
9.內(nèi)部控制與合規(guī)風險的聯(lián)系
10.內(nèi)部控制失效的一般后果
11.內(nèi)部控制的主要控制點
12.什么是內(nèi)部控制評價
13.理解三道防線
14.什么是五道防線
15.理解內(nèi)部控制和內(nèi)部審計
16.商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設的相關(guān)監(jiān)管要求
17.內(nèi)部控制與內(nèi)部審計在合規(guī)和案防中的重要作用
18.內(nèi)部控制,內(nèi)部審計與公司風險管理的關(guān)系
19.進一步理解內(nèi)部審計與內(nèi)部控制
20.什么是全面風險管理及其要素
21.理解公司治理的重要性及作用
22.其他分享
第3章:實踐篇:國外大型商業(yè)銀行合規(guī)與內(nèi)部控制管理體系
1.風險管理架構(gòu)
2.風險控制體系
3.銀行內(nèi)部治理的基本架構(gòu)
4.三道防線的內(nèi)容
5.內(nèi)部審計的一般流程
6.內(nèi)部控制與防火墻
7.對管理者行為約束的一般做法
8.如何有效控制員工行為:制度建設與及時的合規(guī)懲戒
9.如何有效控制員工行為:技術(shù)系統(tǒng)
10.員工個人交易賬戶管理
11.員工培訓與成長
12.其他分享:工行內(nèi)部控制建設分享
商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升培訓
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- 賈宏波