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商業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務(wù)審計(jì)實(shí)務(wù)培訓(xùn)

同業(yè)審計(jì)正由傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)審計(jì)向內(nèi)控審計(jì)、管理審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)為重點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)轉(zhuǎn)變。如何突破傳統(tǒng)審計(jì)障礙，精準(zhǔn)把握審計(jì)脈搏，練就高超實(shí)戰(zhàn)技巧，是擺在同業(yè)審計(jì)人員面前的一道難題，您是否經(jīng)常會(huì)碰到以下問題：
1、同業(yè)審計(jì)工作涉及到方方面面，到底該如何抓重點(diǎn)，更能凸顯同業(yè)審計(jì)價(jià)值呢？
2、領(lǐng)導(dǎo)不重視同業(yè)審計(jì)，認(rèn)為審計(jì)是成本中心，如何才能獲得領(lǐng)導(dǎo)支持呢？
3、業(yè)務(wù)部門對(duì)同業(yè)審計(jì)人員頗多敵視，如何與被審單位溝通和化解沖突呢？
4、目前審計(jì)方式仍是現(xiàn)場(chǎng)事后審計(jì)，程序繁瑣、效率不高，是否有更好的方式和技術(shù)呢？
5、如何說服領(lǐng)導(dǎo)和被審單位，接受我們的審計(jì)建議呢？

【把握核心重點(diǎn)】把握同業(yè)審計(jì)職能發(fā)展方向，清晰同業(yè)審計(jì)角色定位
【建立高效團(tuán)隊(duì)】了解如何打造一支與時(shí)俱進(jìn)、高績效的同業(yè)審計(jì)隊(duì)伍
【掌握實(shí)戰(zhàn)技巧】掌握同業(yè)審計(jì)先進(jìn)技術(shù)、方法，學(xué)會(huì)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)
【項(xiàng)目實(shí)務(wù)指導(dǎo)】指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)在不同類型審計(jì)項(xiàng)目重點(diǎn)的具體應(yīng)用

課程對(duì)象：審計(jì)人員，風(fēng)險(xiǎn)管理人員和同業(yè)、公司業(yè)務(wù)管理人員和業(yè)務(wù)人員
培訓(xùn)方式：專題演講、案例分析、情景演練、互動(dòng)研討短片觀看
培訓(xùn)時(shí)間：1--2天

一、金融形勢(shì)對(duì)同業(yè)的要求
為什么這次監(jiān)管風(fēng)暴
首先沖著同業(yè)業(yè)務(wù)？
利潤不斷增加是因?yàn)楦軛U率和動(dòng)態(tài)交易的結(jié)果，但同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)也更高。
金融系統(tǒng)的杠桿：不穩(wěn)定的金字塔
隱性銀行系統(tǒng)的估計(jì)規(guī)模
資金空轉(zhuǎn)就是泡沫
同業(yè)業(yè)務(wù)審計(jì)的底線
一級(jí)法人機(jī)制是最重要的機(jī)制
案例
所有的文件和行為必須合法
因?yàn)闆]有訴訟的文件準(zhǔn)備
印章管理
與客戶要內(nèi)外有別
重控文件管理

二、審計(jì)所堅(jiān)持的風(fēng)險(xiǎn)理念
什么是風(fēng)險(xiǎn)？
什么是利潤RVA?
銀行是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)器
要點(diǎn)：
你能控制風(fēng)險(xiǎn)嗎？
你能承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)嗎？
要點(diǎn)：
風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)管理的核心
審計(jì)管理的三大原則：
風(fēng)險(xiǎn)分散化和控制原則。
對(duì)事不對(duì)人的原則
不相信任何人的原則
要點(diǎn)：
要營造銀行的“糾錯(cuò)文化”
讓壞事傳千里
先知先覺是管理風(fēng)險(xiǎn)
后知后覺是控制損失
審計(jì)公開
反腐給我們的啟示
規(guī)范過程環(huán)節(jié)文書
要有強(qiáng)大的糾錯(cuò)機(jī)制
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控?zé)o縫隙原理
巴塞爾協(xié)議要求，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)：
充分揭露
準(zhǔn)確計(jì)量
有效監(jiān)控
適度控制

三、國際同業(yè)審計(jì)師協(xié)會(huì)主席給中國同行的告誡
告誡一：
良好的關(guān)系是審計(jì)成功的基石
不做審計(jì)比不能完成好
使用“停-走”審計(jì)方式
沒有人可以免疫職業(yè)道德缺失
同業(yè)審計(jì)人員必須獲得會(huì)議桌旁的一個(gè)席位
審計(jì)派駐工作
信任是審計(jì)的財(cái)富
信任是審計(jì)的道德資本

四、同業(yè)審計(jì)的理念
審計(jì)的洞察力？
短板--高層與同業(yè)審計(jì)人員目標(biāo)的失衡
--沒有商業(yè)頭腦-審計(jì)最重要的技能
--忽略相關(guān)利益者的重要遠(yuǎn)景
系統(tǒng)問題
賬務(wù)集中問題
風(fēng)險(xiǎn)管理案例
審計(jì)的十有十無
有數(shù)字無客戶，有銷售無關(guān)系
有結(jié)果無過程，有人員無團(tuán)隊(duì)
有規(guī)模無系統(tǒng)，有崗位無說明
有信息無共享，有授權(quán)無制衡
有程序無流程，有計(jì)劃無延續(xù)
有領(lǐng)導(dǎo)無智庫，有靜態(tài)無動(dòng)態(tài)
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估riskquantification
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控Riskmessaging
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告Riskdecisionmaking
怎樣體現(xiàn)審計(jì)的作用？

五、同業(yè)審計(jì)方法
審計(jì)是比較
審計(jì)是問為什么
審計(jì)必須從利益著手
亂*打鳥
審計(jì)與反審計(jì)
抓大放小
問題都可以從會(huì)計(jì)語言講出來
數(shù)字最有發(fā)言權(quán)
逆向思維
業(yè)務(wù)要串聯(lián)
要學(xué)會(huì)芝麻開花的秘訣

六、同業(yè)審計(jì)報(bào)告詳解
同業(yè)資金審計(jì)報(bào)告范例詳解
同業(yè)投資審計(jì)報(bào)告范例詳解
同業(yè)審計(jì)報(bào)告的編寫（案例）
同業(yè)審計(jì)建議的提出（案例）
同業(yè)審計(jì)邏輯（案例）
同業(yè)審計(jì)結(jié)論（案例）
同業(yè)審計(jì)程序（案例）

商業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務(wù)審計(jì)實(shí)務(wù)培訓(xùn)