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中國企業(yè)培訓講師
商業(yè)銀行風險合規(guī)管理與內(nèi)控
 
講師:潘玉良 瀏覽次數(shù):2571

課程描述INTRODUCTION

商業(yè)銀行風險合規(guī)管理培訓

· 業(yè)務代表· 其他人員

培訓講師:潘玉良    課程價格:¥元/人    培訓天數(shù):1天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

商業(yè)銀行風險合規(guī)管理培訓

課程背景:
      合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行運作和發(fā)展普遍奉行的基本原則,是社會主義市場經(jīng)濟的必然要求,加強合規(guī)風險管理,既是監(jiān)管部門強調(diào)的重點,也是商業(yè)銀行自身努力追求的目標。
      當前我國商業(yè)銀行合規(guī)風險管理方面還存在著合規(guī)意識淡薄,規(guī)則不規(guī)范、合規(guī)風險管理能力不高等問題。只有通過采取有效的對策,加強管理,改進不足,我國商業(yè)銀行才能安全穩(wěn)健運行。

課程收益:
● 強化合規(guī)風險管理意識
● 有效的合規(guī)風險管理對策
● 倡導建立“思想文化-政策制度-組織行為”合規(guī)風險管理框架
● 精彩案例的融會貫通

課程特點:
● 內(nèi)容生動,擅長把枯燥的理論變得形象化,易學易懂
● 結合講師多年實操經(jīng)驗,內(nèi)容可操作、可傳承、可落地
● 課堂氣氛活躍,組織形式多變,學以致用

課程對象:
銀行風險合規(guī)條線人員、各支行負責人、客戶經(jīng)理

課程方式:
課堂講授+案例分享+技巧訓練+問題思考+總結提煉

課程大綱
第一講:合規(guī)風險的定義與理解

1. baseL合規(guī)風險定義
2. 合規(guī)法律、規(guī)則和準則的理解
3. 銀監(jiān)會合規(guī)的定義
4. 其他合規(guī)定義
5. 案件回顧-從治理類案件到管理類案件
6. 合規(guī)風險的影響與代價

第二講:合規(guī)風險的識別、評估、監(jiān)控
一、內(nèi)法還是外法
1. 合規(guī)、內(nèi)控、操作風險三者之間的關系
2. 外法內(nèi)化流程
3. 內(nèi)控三道防線理念
二、全面風險管理框架
1. 專項合規(guī)管理流程實例-反洗錢
2. 三類合規(guī)風險管理-儀表盤示例
3. 風險合規(guī)管理流程框架
三、內(nèi)部控制基本原理
1. COSO 1992內(nèi)部控制框架
2. COSO 2003全面風險管理框架
3. COSOI與COSOII框架比較
4. ERM框架八要素
5. 復雜多維的監(jiān)管環(huán)境帶來的挑戰(zhàn)

第三講:內(nèi)控治理
一、內(nèi)部控制三道防線體系
1. 內(nèi)部控制三道防線的基本架構和含義
2. 內(nèi)部控制三道防線的一般原理
二、某銀行內(nèi)控實踐案例
1. 治理架構與內(nèi)控平臺的建設
2. 機構間規(guī)章制度的差異帶來的挑戰(zhàn)
3. 如何應對COSO和baseL兩方面挑戰(zhàn)

第四講:操作風險管理
一、內(nèi)部控制與操作風險管理的關系
1. 表述略有不同,精神實質(zhì)一致
2. 應對思路:一心二用
二、操作風險管理
1. 操作風險定義解讀
2. 操作風險管理流程循環(huán)
3. 操作風險管理框架
4. 操作風險管理三大工具
5. 操作風險關鍵風險指標(KRI)
6. 操作風險損失事件的四種情況
7. 操作風險分類辦法

第五講:案例解析
1. 支行副行長指令柜員代理開通網(wǎng)上銀行詐騙客戶資金案
2. 信貸客戶經(jīng)理違法發(fā)放貸款案和違法承兌票據(jù)案
3. 理財客戶經(jīng)理私售“飛單”理財產(chǎn)品案
4. 公司信貸客戶經(jīng)理上門簽訂保證合同簽章虛假案
5. 個人信貸客戶經(jīng)理串通不法中介騙取銀行貸款、騙領銀行卡案
6. 離職員工冒充銀行工作人員在營業(yè)場所非法吸收公眾存款案 
7. 信貸客戶經(jīng)理偷換企業(yè)預留印鑒卡詐騙客戶資金案
8. 支行副行長內(nèi)外勾結,誘騙客戶兩次輸入密碼的詐騙客戶資金案

第六講:課程收尾
1. 課程回顧
2. 答疑解惑
3. 合影道別

商業(yè)銀行風險合規(guī)管理培訓


轉載:http://www.nywlwx.com/gkk_detail/248353.html

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    參加課程:商業(yè)銀行風險合規(guī)管理與內(nèi)控

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潘玉良
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