課程描述INTRODUCTION
防范金融風險課程
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
防范金融風險課程
一、【課程背景】
近年來,金融犯罪發(fā)案率在總體上仍然呈現頻發(fā)且多樣化的態(tài)勢。金融犯罪不僅影響正常的經濟秩序,而且還影響到我國金融安全和社會穩(wěn)定,成為金融系統(tǒng)性風險的重要隱患,必須依法采取措施進行規(guī)制、打擊、防范。
二、【課程收益】
對金融行業(yè)及社會各領域多發(fā)的違法犯罪法律風險點,以案例的形式展現出來,并舉一反三、融匯貫通,讓參訓人員掌握金融、法律實務知識和技能,提高業(yè)務能力和水平,有效打擊金融犯罪,防范金融風險。
三、【授課對象】
金融機構、金融監(jiān)管部門、行政事業(yè)單位相關職能部門及企業(yè)人員等。
四、【課程特色】
1、獨特的專業(yè)優(yōu)勢:張緒才老師法律功底深厚、實踐經驗豐富,法律培訓針對性、實操性強,具有獨特的專業(yè)優(yōu)勢。
2、獨特的講課技能和風格:張緒才老師*的特點是不講理論講案例、不講術語講白話,理論案例化、案例故事化、故事情節(jié)化、情節(jié)實戰(zhàn)化; 對課件及案例進行精心設計,邏輯嚴密,構思巧妙,把法律知識融入到生活社會現象;講課風格生動風趣,寓教于樂;講解法律深入淺出、通俗易懂,讓學員聽得懂、愿意聽;綜合運用文字、圖片、影音、互動等方式,充分調動學員的積極參與互動、現場理解感悟,課堂氣氛輕松活潑,擺脫了純講理論的刻板模式,取得了較好的效果。
五、【課程大綱】
第一部分 金融犯罪的概念及構成要件
一、什么是金融犯罪?
二、金融犯罪的犯罪構成
第二部分 金融犯罪的現狀及特點
一、案件激增,金融犯罪總體形勢不容樂觀
二、犯罪類型出現明顯變化,假幣犯罪、非法吸收公眾存款、票據詐騙、信用卡詐騙、非法經營等犯罪高發(fā)
三、信用卡詐騙犯罪占絕大多數,其中又以惡意透支型為主
四、犯罪特征明顯,內外勾結實施犯罪社會危害性大
五、犯罪領域不斷擴大,犯罪手段不斷翻新,專業(yè)化、智能化、網絡化趨勢明顯
六、涉眾型非法集資犯罪占一定比例,追贓維穩(wěn)任務艱巨
案例分析1:微信集巨資 入獄近九年
案例分析2:微信群集資后資金鏈斷裂 造成3400萬元損失
第三部分 金融犯罪的類型及法律適用和熱點分析(案例解讀)
一、貨幣犯罪:
1、偽造貨幣罪;出售、購買、運輸假幣罪;
2、金融工作人員購買假幣、以假幣換取貨幣罪;
2.1法條原文與解讀
2.2 刑罰
2.3 相關案例分析
3、持有、使用假幣罪;
4、變造貨幣罪
二、金融機構經營管理犯罪:
1、擅自設立金融機構罪;
2、偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證、批準文件罪;
3、洗錢罪
3.1洗錢罪的法條原文與解讀
3.2洗錢罪的刑罰
3.3相關案例分析
三、違反信貸管理犯罪:
1、高利轉貸罪;
1.1高利轉貸罪的法條原文與解讀
1.2高利轉貸罪的刑罰
1.3 相關案例分析
2、非法吸收公眾存款罪;
2.1非法吸收公眾存款罪的法條原文與解讀
2.2非法吸收公眾存款罪的刑罰
2.3相關案例分析
3、違法向關系人發(fā)放貸款罪;
3.1法條原文與解讀
3.2刑罰
3.3相關案例分析
4、違規(guī)放貸罪;
4.1違規(guī)放貸罪的法條原文與解讀
4.2違規(guī)放貸罪的刑罰
4.3相關案例分析
5、用賬外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款罪
5.1法條原文與解讀
5.2違規(guī)放貸罪的刑罰
5.3相關案例分析
四、違反金融票證、有價證券管理犯罪:
1、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪;
2、非法出具金融票證罪;
3、對違法票據承兌、付款、保證罪;
4、偽造、變造金融票證罪;
4.1法條原文與解讀
4.2刑罰
4.3相關案例分析
5、偽造、變造國庫券或者國家發(fā)行的其他有價證券罪;
6、偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券罪
五、證券、期貨犯罪:
1、內幕交易、泄露內幕信息罪;
1.1法條原文與解讀
1.2內幕交易、泄露內幕信息罪的刑罰
1.3相關案例分析
2、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪;
3、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪;
3.1法條原文與解讀
3.2刑罰
3.3相關案例分析
4、操縱證券、期貨交易價格罪
六、外匯犯罪:
1、逃匯罪;
2、騙購外匯罪
七、金融詐騙犯罪:
1、貸款詐騙罪
1.1法條原文與解讀
1.2刑罰
1.3相關案例分析
2、票據詐騙罪;
3、信用證詐騙罪;
4、信用卡詐騙罪;
4.1法條原文與解讀
4.2刑罰
4.3相關案例分析
5、保險詐騙罪;
6、集資詐騙罪;
6.1法條原文與解讀
6.2刑罰
6.3相關案例分析
7、證券詐騙罪
八、金融機構工作人員瀆職罪
1、商業(yè)受賄(受賄)罪;
1.1法條原文與解讀
1.3.商業(yè)受賄(受賄)罪的刑罰
2、挪用資金(公款)罪;
2.1法條原文與解讀
2.2挪用資金(公款)罪的刑罰
2.3相關案例分析
3、職務侵占罪(貪污罪)
3.1法條原文與解讀
3.2商業(yè)受賄(受賄)罪的刑罰
3.3相關案例分析
第四部分 新型金融犯罪的懲治和防范
一、新型金融犯罪的概念。
二、新型金融犯罪與傳統(tǒng)金融犯罪的區(qū)別。
1、兩者所相適應的經濟形態(tài)不同。
2、犯罪主體不同。
3、違法結構模式不同。
4、社會危害程度不同。
三、新型金融犯罪的特點:
1、金融犯罪活動的國際化,超越傳統(tǒng)上以國家主權為基礎的司法管轄。
2、金融犯罪呈現高科技化、專業(yè)化,這是隨著金融活動的發(fā)展而出現的必然趨勢。
第五部分 金融創(chuàng)新與金融犯罪的界定
一、P2P網貸涉嫌構成非法集資的情形
二、股權眾籌活動可能觸犯刑法的情形
三、互聯(lián)網金融理財活動可能構成非法經營
第六部分 強監(jiān)管下金融違法犯罪風險防范策略
一、金融監(jiān)管的*形勢分析
二、金融違法犯罪風險防范策略
1、增強風險意識
2、完善內控機制
3、細化金融從業(yè)人員犯罪風險管理和預防教育
4、完善理財產品和互聯(lián)網金融的法規(guī)
5、加強金融消費者保護
6、注重監(jiān)管的政策引導
7、推動金融行業(yè)自律
8、提高金融消費者的風險意識和法律意識
防范金融風險課程
轉載:http://www.nywlwx.com/gkk_detail/252749.html
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- 張緒才