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員工行為管理

課程大綱
第1章：商業(yè)銀行監(jiān)管與合規(guī)
1、2021年央行重點工作會議要點
2、2021年銀保監(jiān)會重點工作會議要點
3、近期我國全方位金融監(jiān)管要點與思路解讀與分享
－監(jiān)管機構(gòu)防范和化解系統(tǒng)性金融風險的一系列舉措
－近期中國經(jīng)濟與金融市場運行要點與合規(guī)管理的外部環(huán)境
－近期重點監(jiān)管領(lǐng)域及其處罰
－近期金融領(lǐng)域相關(guān)政策解讀與分享
－近年的監(jiān)管主線演進及監(jiān)管政策框架
－2018，2019，2020年監(jiān)管處罰情況總結(jié)與啟示
－近期監(jiān)管對銀行業(yè)員工處罰相關(guān)匯總分析
－近期監(jiān)管處罰中與信貸和授信業(yè)務(wù)相關(guān)管的處罰事由匯總分析
－小微企業(yè)信貸經(jīng)營的合規(guī)風險
－消費者權(quán)益保護相關(guān)政策與指引
4、其他分享

第2章：商業(yè)銀行案防管理
1、案防：如何防止以及建議
2、解讀《中國銀保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)銀行保險機構(gòu)涉刑案件管理辦法（試行）的通知》
3、解讀《中國銀保監(jiān)會行政處罰辦法》
4、解讀《銀行保險機構(gòu)公司治理監(jiān)管評估辦法（試行）》
5、近期傳統(tǒng)業(yè)務(wù)合規(guī)案例:
－某銀行房地產(chǎn)貸款處罰案例
－某銀行行長出具金融票證案
－某銀行管理人員私刻公章案
－某銀行員工挪用公款案
－某銀行信貸部門內(nèi)部控制失效的“窩案”及其反思
－某股份銀行員工挪用客戶理財資金案
－某銀行員工為完成業(yè)績指標違法案
－某銀行員工同業(yè)票據(jù)案
－某銀行供應(yīng)鏈金融案例
－某銀行員工騙貸案
－某銀行員工信用卡提現(xiàn)案
－某銀行質(zhì)押物虛假案
－相關(guān)法律條款解讀和分享
－其他相關(guān)案例
5、什么是商業(yè)銀行的案防以及案件的分類
6、理解操作風險和案件的關(guān)系
7、商業(yè)銀行案件高發(fā)領(lǐng)域和重點關(guān)注方向
8、案防體系與長效機制建設(shè)
－基本做法與要點
－案件綜合治理與防范的主要措施
9、合規(guī)風險，案防與法律風險
－什么是法律風險
－某銀行信貸業(yè)務(wù)團隊相關(guān)法律處罰與爭議案例
－某銀行行長違規(guī)擔保案
－某銀行行業(yè)過橋貸款案例
－相關(guān)法律條款解讀和分享
－其他相關(guān)案例
10、其他分享
11、小結(jié): 案件預(yù)防的重點工作

第3章：職業(yè)道德，合規(guī)文化與員工行為管理
1、什么是行為風險以及對行為風險的進一步思考
2、行為風險與案件
3、行為風險與其他風險的相關(guān)性
4、什么是道德風險
5、合規(guī)文化建設(shè)及其重要性
－合規(guī)文化與職業(yè)道德
－風險文化與合規(guī)文化
－某銀行在國外的受到的相關(guān)處罰及其思考
－職業(yè)道德與員工行為：日常工作要點
－如何提升職業(yè)道德和合規(guī)文化
分享：如何理解合規(guī)文化的作用-來自大型銀行的實踐
6、解讀《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》
7、解讀《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守和行為準則》
8、解讀《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人員犯罪的指導(dǎo)意見》
9、金融機構(gòu)的員工行為管理
－員工何如審視和思考其自身的價值
－員工的培養(yǎng)與考核
－什么是一個良好的培訓體系：經(jīng)驗分享
－風險事件的反思
案例：
－某銀行管理人員泄露客戶信息案件
－某銀行員工非法集資案例及處罰
－某銀行員工非法賭博案例及處罰
－某銀行理財業(yè)務(wù)飛單及法院判決案例
－某銀行員工非法挪用客戶資金案例
－相關(guān)法律條款解讀和分享
－其他員工行為案例
－銀行業(yè)員工常見的職務(wù)犯罪行為小結(jié)
－監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的“九種人”及相關(guān)禁止性規(guī)定
分享：國內(nèi)銀行普遍采取的員工行為管理方法
分享：外國大型銀行采取的員工行為管理實踐
－人才培養(yǎng)
－日常合規(guī)意識的強化
－個人交易賬戶管理與投資管理
－日常行為管理的主要方法
－進一步理解：三不為
－樹立清廉的金融文化：監(jiān)管要求與指引
10、理解內(nèi)部控制
－內(nèi)部控制的要點和抓手
－內(nèi)部控制與案件預(yù)防
－合規(guī)管理從高管做起
－案例：
－某問題銀行高管案例
－某銀行領(lǐng)導(dǎo)主導(dǎo)的內(nèi)部控制失效案件及其反思
－相關(guān)法律條款解讀和分享
－其他案例
－商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設(shè)的相關(guān)監(jiān)管要求
11、內(nèi)部人員犯罪及其預(yù)防
－流程方面
－各級領(lǐng)導(dǎo)方面
－思想防線：四個意識，四個自信，兩個維護，八項規(guī)定
12、重新理解三道防線
13、什么是五道防線
14、啟示：
－如何防范日常業(yè)務(wù)中的風險：給員工的建議
－如何預(yù)防員工個人職務(wù)犯罪
－員工自己需要思考的問題
15、員工行為畫像與員工行為排查
－什么是員工行為畫像
－行為畫像并不一定是可靠的
－員工行為排查的一般內(nèi)容
－員工行為管理，員工滿意度與行為風險
－*大型銀行對員工日常行為的常規(guī)要求與標準：工作經(jīng)驗分享
16、其他要點與實踐經(jīng)驗與分享
－內(nèi)部控制體系建設(shè)歷程
－操作風險控制與自我評估
－對管理者行為約束的一般做法：工作經(jīng)驗分享
－如何有效控制員工行為：制度建設(shè)與及時的合規(guī)懲戒
－如何有效控制員工行為：技術(shù)系統(tǒng)
－員工個人交易賬戶管理
－員工培訓與成長

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