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反洗錢*政策課程

【課程對象】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、各業(yè)務(wù)部門高級(jí)管理人員

【課程大綱】
第一部分  反洗錢形勢與監(jiān)管處罰重點(diǎn)
一、反洗錢監(jiān)管處罰形勢與案例分析
1、近年來反洗錢監(jiān)管處罰數(shù)據(jù)
2、影響處罰數(shù)據(jù)的因素
【案例1】近年來國內(nèi)大額罰單與監(jiān)管案例分析
【案例2】國內(nèi)與國際反洗錢單筆*罰單金額對比分析
3、主要違規(guī)事由與案例分析
【案例3】某銀行被人行“以案倒查”處罰案例分析
4、違規(guī)處罰規(guī)定解析
【案例4】某銀行因“為身份不明的客戶提供服務(wù)”被處罰
5、反洗錢監(jiān)管方式與主要法規(guī)內(nèi)容
二、洗錢犯罪與上游犯罪
1、洗錢罪的規(guī)定
【案例5】楊某因參與毒品資金交易被判洗錢罪
2、上游犯罪的范疇
【案例6】胡某某受賄洗錢案
3、洗錢的主要途徑和手段
【案例7】某市“地下錢莊”巨額洗錢案例
【案例8】某直播間打賞“榜一大哥”涉嫌洗錢
【案例9】影視娛樂圈逃稅亂象與洗錢活動(dòng)
三、反洗錢與反恐怖融資
1、反洗錢的概念
2、反恐怖融資與反擴(kuò)散融資
3、國際金融制裁
【案例10】某銀行因違反洗錢、反恐怖融資和金融制裁規(guī)定被處罰
四、反洗錢組織體系
1、國際反洗錢組織
2、國內(nèi)反洗錢體系
3、義務(wù)機(jī)構(gòu)反洗錢組織架構(gòu)

第二部分  反洗錢*監(jiān)管政策與法規(guī)重點(diǎn)解讀
一、*監(jiān)管政策重點(diǎn)解讀
1、2017-84國辦函《*完善反洗錢、反恐怖融資、反逃稅監(jiān)管體制意見》
2、11部門聯(lián)發(fā)《打擊治理洗錢違法犯罪三年行動(dòng)計(jì)劃（2022—2024年）》
3、其他打擊治理洗錢上游犯罪的政策文件
二、反洗錢法律法規(guī)體系與主要法規(guī)文件
1、國家法律
2、行政法規(guī)
3、部門規(guī)章
4、規(guī)范性文件
5、其他文件
三、*反洗錢法律法規(guī)文件
1、《反洗錢法》（現(xiàn)行、修訂意見稿對比）
2、2019-1銀保監(jiān)令《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗恐管理辦法》
3、2021-3銀令《金融機(jī)構(gòu)反洗恐監(jiān)管辦法》
4、2021-1銀反洗發(fā)《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評估指引》
5、2022-1銀令《客戶盡調(diào)與資料保存管理辦法》
6、其他*相關(guān)法律法規(guī)
四、“風(fēng)險(xiǎn)為本”的監(jiān)管方式與履職要求
1、“合規(guī)為本”向“風(fēng)險(xiǎn)為本”的轉(zhuǎn)變
2、“風(fēng)險(xiǎn)為本”的內(nèi)涵和重要意義

第三部分  反洗錢合規(guī)履職義務(wù)與監(jiān)管案例分析
一、銀行機(jī)構(gòu)各層級(jí)、部門、分支機(jī)構(gòu)的反洗錢職責(zé)
1、董事會(huì)職責(zé)
2、監(jiān)事會(huì)職責(zé)
3、高級(jí)管理層職責(zé)
4、反洗錢管理部職責(zé)
9、運(yùn)營管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部等部門職責(zé)
5、各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)職責(zé)
6、信息科技部職責(zé)
7、人力資源部職責(zé)
8、內(nèi)部審計(jì)部職責(zé)
二、反洗錢內(nèi)控制度管理
1、組織架構(gòu)與部門崗位責(zé)任
2、反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組議事規(guī)則和運(yùn)作
3、內(nèi)部控制制度與業(yè)務(wù)流程規(guī)范
4、洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評估
5、反洗錢系統(tǒng)與信息管理
【案例11】某銀行因未采集互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)的客戶信息和交易信息被罰
6、保密制度要求
【案例12】某銀行職員因違反反洗錢保密規(guī)定被處罰
7、檢查與審計(jì)
8、獎(jiǎng)勵(lì)與問責(zé)
9、配合監(jiān)管與調(diào)查
10、培訓(xùn)與宣傳
三、3大核心履職義務(wù)的關(guān)系與違規(guī)處罰案例
1、客戶盡職調(diào)查義務(wù)與違規(guī)情形與處罰案例
【案例13】某銀行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)被處罰
【案例14】某銀行因?yàn)榭蛻糸_立匿名賬戶、假名賬戶的被處罰
2、客戶身份資料與交易記錄保存義務(wù)與違規(guī)情形與處罰案例
【案例15】某銀行未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄被處罰
3、大額交易與可疑交易報(bào)告義務(wù)與常見違規(guī)情形與處罰示例
【案例16】某銀行未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告違規(guī)情形
【案例17】某銀行未按照規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告違規(guī)情形

反洗錢*政策課程