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中國企業(yè)培訓(xùn)講師
《銀行業(yè)反洗錢實務(wù)與盡職調(diào)查實務(wù)》
 
講師:葉英俊 瀏覽次數(shù):2582

課程描述INTRODUCTION

· 大客戶經(jīng)理· 會計出納· 其他人員

培訓(xùn)講師:葉英俊    課程價格:¥元/人    培訓(xùn)天數(shù):2天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

反洗錢意識培訓(xùn)

課程背景:
隨著走私、毒品、貪污賄賂、恐怖主義等犯罪的猖獗,非法洗錢行為大量存在,我國因“洗錢”帶來的挑戰(zhàn)日益嚴峻,其中銀行業(yè)需要承擔(dān)的責(zé)任重大,由于對洗錢行為的預(yù)防與監(jiān)控措施還不夠完善,導(dǎo)致不能及時發(fā)現(xiàn)犯罪線索,影響了對洗錢犯罪進行追查、打擊及追繳的行動,提高全民反洗錢意識與知識技能水平,尤其是銀行業(yè)的反洗錢水平變得越發(fā)緊要,本課程將從政策、法律、操作層面來強化學(xué)員的反洗錢意識以及如何監(jiān)測洗錢,從而加強銀行從業(yè)人員的反洗錢意識,減少金融機構(gòu)被洗錢分子利用,不慎卷入洗錢犯罪的金融風(fēng)險和法律風(fēng)險。

課程收益:
1.快速提高銀行工作人員的反洗錢意識和知識技能水平;
2.讓學(xué)員擁有保證身份實名制度落實所必需掌握的技能;
3.全方面理解“了解你的客戶”這一原則的具體內(nèi)核;
4.客戶身份資料及交易記錄保存制度,及大額交易與可疑交易報告制度;

授課對象:
會計人員、客戶經(jīng)理、柜面人員、反洗錢崗位人員及其他相關(guān)人員等

授課方式:
強調(diào)互動,理論結(jié)合實踐,突出重點和難點。

課程大綱:
第一講:洗錢與反洗錢概述
1、由一個案例來反觀洗錢的過程與危害,理解反洗錢的重要性
2、洗錢與反洗錢的概念與特征
3、洗錢的三個基本過程
4、洗錢常見的的幾種方式
5、銀行業(yè)反洗錢的概念及意義

第二講:銀行業(yè)反洗錢的具體要求
1、銀行業(yè)反洗錢的義務(wù)
2、金融機構(gòu)開展反洗錢工作的重要作用
3、代理關(guān)系客戶身份證識別
4、了解你的客戶
1、客戶身份背景了解
2、客戶職業(yè)或經(jīng)營背景了解
3、交易目的與性質(zhì)了解
4、資金來源
5、大額交易和可疑交易報告制度
1、十八類報告標(biāo)準及相關(guān)規(guī)定解析
2、可疑報告撰寫基本要求
3、企業(yè)(單位)客戶的監(jiān)測與識別

第三講:銀行身份核實與盡職調(diào)查技巧
1、柜面身份識別的意義
1.因人像識別操作不當(dāng)銀行和柜面員帶來風(fēng)險的具體案例
2.若操作出現(xiàn)差錯帶可能會帶來怎么的法律后果
3.人像識別對銀行和柜面人員的意義所在
2、身份識別的具體內(nèi)函與要求
1.確認身份
2.了解你的客戶
3.透析賬戶實際受益人
3、人證匹配黃金五步法與一個核心
學(xué)員在日常工作中,在進行人像識別時,應(yīng)從整體到局部觀察,結(jié)合詢問技巧,來進行核查人證是否合一。
1.第一印象法
2.十字分割定位法
3.面部特征分析法
4.五官對比法
5.策略性提問法
4、虛假開戶人員的通常特征及表現(xiàn)形式
5、溝通引導(dǎo)辦法:
a、角色轉(zhuǎn)換:營造意境
b、政策宣導(dǎo):說明影響
c、以案說法:講明后果
6、經(jīng)典案例再現(xiàn)

第四講:《關(guān)于加強開戶管理及可疑交易控制措施的通知》(117號文)
案例分析:一銀行成功堵截非法買賣銀行帳戶的犯罪團伙案
1、制度出臺背景與主要意義
2、了解客戶是人民銀行實名開戶的重要內(nèi)核
3、虛假開戶人員的通常特征及表現(xiàn)形式
4、當(dāng)有那些情況,銀行可以拒絕為其辦理業(yè)務(wù)

第五講:235號文件非自然人銀行身份識別
案例分析:一銀行成功識別一非自然人客戶異常交易案
1、制度出臺的國際背景與主要意義
2、需要獲取識別客戶種類
3、境內(nèi)和境外公司在身份識別方面的主要區(qū)別
4、收益所有人的定義與穿透
5、對非自然人客戶進行身份識別時應(yīng)當(dāng)?shù)怯浺?br /> 6、識別過程流程化中的幾個核心環(huán)節(jié)
7、如何了解非自然人的控股比例或表決權(quán)

第六講:總結(jié)與回顧

反洗錢意識培訓(xùn)


轉(zhuǎn)載:http://www.nywlwx.com/gkk_detail/292785.html

已開課時間Have start time

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    參加課程:《銀行業(yè)反洗錢實務(wù)與盡職調(diào)查實務(wù)》

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葉英俊
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