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員工行為動(dòng)態(tài)管理課程

前言：
行為動(dòng)態(tài)排查是防范員工道德風(fēng)險(xiǎn)的重要措施，但目前銀行員工行為動(dòng)態(tài)排查多停留在表面，行為排查搞形式，日常檢查走過(guò)場(chǎng)，員工之間為各種人情關(guān)系，不能進(jìn)行深入細(xì)致排查，以至于出現(xiàn)邊排查邊發(fā)案的情況。員工的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，銀行總是亡羊去補(bǔ)牢。本課程通過(guò)大量的具體風(fēng)險(xiǎn)案件分析員工的異常形為，通過(guò)異常行為分析，及早發(fā)現(xiàn)案件隱患，防患與未燃。

培訓(xùn)對(duì)象：
中高層管理人員、基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、內(nèi)控運(yùn)營(yíng)主管

課程大綱：
一、員工行為動(dòng)態(tài)管理主要存在的問(wèn)題
1、行為排查搞形式，日常檢查走過(guò)場(chǎng)（案例：崗位輪換未檢查，超期任職作案件）
2、業(yè)務(wù)發(fā)展輕制度，人情關(guān)系代規(guī)章（案例：外部欺詐騙領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)令員工去違規(guī)）
3、基層領(lǐng)導(dǎo)不重視，員工風(fēng)控意識(shí)弱（案例：講義氣指使作假，失工作咎由自取）
4、上級(jí)監(jiān)管不到位，屢查屢犯整改難（案例：發(fā)現(xiàn)問(wèn)題假整改，午間盜庫(kù)八十萬(wàn)）
5、專業(yè)部門(mén)重指標(biāo)，產(chǎn)品售后問(wèn)題多（案例：風(fēng)險(xiǎn)提示不到位，客戶損失找銀行）
6、風(fēng)險(xiǎn)隱患發(fā)現(xiàn)難，總是亡羊去補(bǔ)牢（案例：嚴(yán)厲檢查未發(fā)現(xiàn)，事后客戶來(lái)報(bào)告）

二、員工異常行為動(dòng)機(jī)案件實(shí)例分析（本節(jié)主要通過(guò)各種已發(fā)案件分析員工工作中存在的可疑行為，做到防患與未燃）
1、員工盜取空白重要憑證案例警示分析
案例：愛(ài)慕虛榮失操守，鋌而走險(xiǎn)套存單
案例：套取存單為詐騙，伙同犯罪教訓(xùn)慘
2、員工侵占挪用客戶資金案例警示分析
案例：挪用資金去賭球，鋃鐺入獄悔一生
案例：違規(guī)代客辦業(yè)務(wù)，盜票蓋印挪資金
案例：柜中利用職務(wù)便，侵占資金受處罰
案例：迷戀網(wǎng)賭生貪念，虛存資金挪公款
3、員工參與非法集資風(fēng)險(xiǎn)案例警示分析
案例：某行員工參與非法集資得不償失
案例：自制理財(cái)協(xié)議書(shū)，柜員違規(guī)成囚徒
案例：集資詐騙危害大，員工參與受刑罰
4、員工違規(guī)對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)案例警示分析
案例：?jiǎn)T工擔(dān)保蓋行章，銀行被判擔(dān)責(zé)任
案例：網(wǎng)點(diǎn)印章管理亂，行長(zhǎng)趁機(jī)來(lái)作案
案例：為義氣違規(guī)擔(dān)保，賠損失遭受處分
5、員工非法大量出售客戶信息案例分析
案例：個(gè)貸經(jīng)理售信息，央視爆光被判刑
案例：貪圖小利毀前程，非法泄密擔(dān)刑責(zé)
6、利用個(gè)人賬戶過(guò)渡大額資金案例分析
案例：協(xié)助客戶還貸款，抄短線資金被套
案例：違規(guī)攬存謀私利，丟掉工作負(fù)刑責(zé)

三、員工異常行為動(dòng)態(tài)排查方法和流程
1、如何了解你的員工？（案例：我曾經(jīng)的客戶經(jīng)理）
2、員工行為排查方法與流程（案例：某國(guó)有銀行員工行為動(dòng)態(tài)分析排查流程，僅供參考）
3、《遵章守紀(jì)承諾書(shū)》與《行為排查表》模版
4、九種人、八個(gè)嚴(yán)禁、八個(gè)不得解讀
5、《關(guān)于銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)做好掃黑除惡專項(xiàng)斗爭(zhēng)有關(guān)工作的通知》銀保監(jiān)發(fā)〔2018〕45號(hào)解讀
（1）銀行業(yè)重點(diǎn)打擊的6種行為
案例：勾結(jié)客戶來(lái)作假，騙取貸款毀前程
案例：欲望膨脹當(dāng)掮客，害人害己陷牢籠
（2）銀保監(jiān)發(fā)〔2018〕10號(hào)，四個(gè)嚴(yán)厲打擊和一個(gè)嚴(yán)禁
6、員工工作內(nèi)外28種異常行為分析
（1）員工工作之內(nèi)的14種異?，F(xiàn)象及案例分析
案例：蛛絲馬跡細(xì)追查，身邊蛀蟲(chóng)現(xiàn)原形
案例：考勤制度未執(zhí)行，員工涉刑尚不知
（2）員工工作之外的14種異常現(xiàn)象及案例分析
案例：經(jīng)商排查走過(guò)場(chǎng)，放縱能人觸刑律
案例：缺乏自律養(yǎng)情人，違反法律丟親情

四、監(jiān)督檢查方法與技巧
1、監(jiān)督檢查的重要性
2、監(jiān)督檢查的五個(gè)階段
3、做好檢查準(zhǔn)備工作的三個(gè)步聚
4、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)
案例：核查人員未履職，巨額資金被劃轉(zhuǎn)
5、監(jiān)督檢查實(shí)施
案例：日終檢查走形式，隨心所欲盜庫(kù)款
6、跟蹤整改與后續(xù)評(píng)估
案例：大額現(xiàn)金不入庫(kù)，忽視整改釀禍端
7、如何做好業(yè)務(wù)自查？
案例：方便實(shí)用的檢查記錄表
8、基層機(jī)構(gòu)內(nèi)部權(quán)力制衡
（1）如何發(fā)揮業(yè)務(wù)主管的制約作用（案例：“不聽(tīng)話”的現(xiàn)場(chǎng)主管）
（2）如何看待上級(jí)行的檢查？

五、員工職業(yè)道德教育與思想動(dòng)態(tài)管理
1、加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育的重要性
2、警示教育：視金錢如糞土，珍惜職業(yè)生涯
（1）樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀
（2）如何區(qū)分賄賂與親友正當(dāng)饋贈(zèng)
（3）銀行商業(yè)賄賂案件的特點(diǎn)
（4）規(guī)范職業(yè)行為，提高履職能力
3、員工思想動(dòng)態(tài)管理（如何塑造積極陽(yáng)光的員工心態(tài)？）
（1）問(wèn)題員工的問(wèn)題未必在員工
（2）新員工工作心態(tài)管理（案例：新員工的伯樂(lè)）
（3）老員工工作心態(tài)管理（案例：老員工是個(gè)“寶”）
（4）用人之長(zhǎng)，避人之短
（5）管理人員自我心態(tài)管理

員工行為動(dòng)態(tài)管理課程