課程描述INTRODUCTION
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
中國(guó)特色金融文化課程
課程背景:
近年來(lái),證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)行業(yè)機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu))穩(wěn)步發(fā)展,成為我國(guó)資本市場(chǎng)乃至金融體系的重要中介力量,在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、國(guó)家戰(zhàn)略、居民財(cái)富管理等方面作用日益增強(qiáng),守住了不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。但對(duì)標(biāo)中國(guó)特色現(xiàn)代金融體系,行業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)理念有偏差、功能發(fā)揮不充分、治理水平待強(qiáng)化、合規(guī)意識(shí)和水平不高等問(wèn)題仍較為突出,證券基金行業(yè)監(jiān)管效能有待進(jìn)一步提高。為全面貫徹黨的二十大和*金融工作會(huì)議精神,圍繞強(qiáng)化監(jiān)管、防控風(fēng)險(xiǎn)、加快推進(jìn)建設(shè)*投資銀行和投資機(jī)構(gòu),2024年3月15日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)*投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)(試行)》,要求深入開(kāi)展中國(guó)特色金融文化建設(shè),督促行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員大力弘揚(yáng)和踐行“五要五不”的中國(guó)特色金融文化。
為此,本課程結(jié)合中國(guó)金融文化,對(duì)證券公司弘揚(yáng)和踐行“五要五不”的中國(guó)特色金融文化建設(shè)進(jìn)行深入分析和解碼,為券商各部門(mén)和分支的相關(guān)活動(dòng)指明方向。
授課老師近30年的經(jīng)濟(jì)金融管理理論學(xué)習(xí)研究和工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),邏輯嚴(yán)謹(jǐn),思路清晰;通過(guò)深入淺出的理論與實(shí)務(wù)分析相結(jié)合,通俗易懂。
課程收益:
深入學(xué)習(xí)證券公司弘揚(yáng)和踐行“五要五不”的中國(guó)特色金融文化建設(shè)的核心指示,為證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)指明方向。
課程對(duì)象:
券商各部門(mén)和分支的通訊員
課程方式:
主題講授+視頻欣賞+情景模擬+案例研討+學(xué)員分享+落地工具+頭腦風(fēng)暴
課程大綱
一、建設(shè)中國(guó)特色金融文化
(一)牢固樹(shù)立大局意識(shí)。
(三)提高公司治理效能。
(四)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控建設(shè)。
(五)堅(jiān)決糾治拜金主義、奢靡享樂(lè)、急功近利、“炫富”等不良風(fēng)氣,堅(jiān)決破除“例外論”“精英論”“特殊論”等錯(cuò)誤論調(diào)。
(六)壓實(shí)行業(yè)機(jī)構(gòu)文化建設(shè)主體責(zé)任,強(qiáng)化監(jiān)督問(wèn)責(zé)。
(七)不斷完善行業(yè)文化評(píng)估機(jī)制,強(qiáng)化正面典型示范作用與反面案例警示教育。
(八)加強(qiáng)從業(yè)人員管理。
(九)加強(qiáng)廉潔從業(yè)監(jiān)管。
(十)營(yíng)造良好外部環(huán)境。
(十一)促進(jìn)行業(yè)功能發(fā)揮
(十二)全面強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法
(十三)抓好監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)
二、要誠(chéng)實(shí)守信,不要逾越底線
(一)誠(chéng)實(shí)守信:金融的基石。
(二)自古以來(lái),“人無(wú)信不立”。
(三)在金融領(lǐng)域,誠(chéng)信更是至高無(wú)上的信仰。
(四)金融機(jī)構(gòu)與從業(yè)人員要始終堅(jiān)守誠(chéng)信底線,不做假賬、不虛報(bào)數(shù)據(jù)、不隱瞞風(fēng)險(xiǎn)。
(五)只有誠(chéng)信經(jīng)營(yíng),才能贏得客戶的信賴,樹(shù)立良好的行業(yè)形象。
(六)重點(diǎn)打擊長(zhǎng)期系統(tǒng)性造假和第三方配合造假,對(duì)于造假的策劃者、協(xié)助者,都要嚴(yán)肅追責(zé),堅(jiān)決破除造假“生態(tài)圈”。
(七)重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行股票債券行為。要堅(jiān)決把造假者擋在資本市場(chǎng)門(mén)外,混進(jìn)來(lái)的要堅(jiān)決清除。
(八)重點(diǎn)打擊濫用會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì),隨意調(diào)節(jié)利潤(rùn)的財(cái)務(wù)“洗澡”行為。
(九)重點(diǎn)打擊通過(guò)融資性貿(mào)易、“空轉(zhuǎn)”“走單”進(jìn)行造假的行為。
(十)重點(diǎn)打擊在侵占上市公司利益、掏空上市公司過(guò)程中伴隨的一系列造假行為。
案例一:曾長(zhǎng)虹腐敗案件
三、要以義取利,不要唯利是圖
(一)以義取利:金融的道德觀。
(二)“君子愛(ài)財(cái),取之有道。”
(三)金融從業(yè)者要以義為先,以利為輔。
(四)在追求利潤(rùn)的同時(shí),更要關(guān)注社會(huì)責(zé)任,為客戶創(chuàng)造價(jià)值,為社會(huì)作出貢獻(xiàn)。
(五)切勿唯利是圖,背離道德與良知。
(六)落實(shí)政治過(guò)硬、能力過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬標(biāo)準(zhǔn)。
(七)為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保證
(八)堅(jiān)持嚴(yán)字當(dāng)頭,以嚴(yán)管理促進(jìn)嚴(yán)監(jiān)管。
案例二:王宗成腐敗案件
四、要穩(wěn)健審慎,不要急功近利
(一)穩(wěn)健審慎:金融的智慧。
(二)金融市場(chǎng)變幻莫測(cè),風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在。
(三)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)保持清醒頭腦,審時(shí)度勢(shì),穩(wěn)健前行。
(四)在追求業(yè)務(wù)增長(zhǎng)的同時(shí),不忘風(fēng)險(xiǎn)控制,確保金融活動(dòng)的可持續(xù)性。
(五)避免急功近利,為長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
案例三:馮鶴年腐敗案件
五、要守正創(chuàng)新,不要脫實(shí)向虛
(一)守正創(chuàng)新:金融的動(dòng)力。
(二)“茍日新,日日新,又日新。”
(三)創(chuàng)新是金融業(yè)發(fā)展的不竭動(dòng)力。
(四)我們要在堅(jiān)守傳統(tǒng)價(jià)值觀的基礎(chǔ)上,勇于探索新的業(yè)務(wù)模式和技術(shù)手段。
(五)通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),不斷提升金融服務(wù)的質(zhì)量和效率,滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的金融需求。
案例四:劉逖腐敗案件
六、要依法合規(guī),不要胡作非為
(一)依法合規(guī):金融的準(zhǔn)則。
(二)“沒(méi)有規(guī)矩,不成方圓。”
(三)金融業(yè)要健康發(fā)展,必須遵循法律法規(guī),做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
(四)從業(yè)人員要嚴(yán)守法律法規(guī)的紅線,不胡作非為,確保金融活動(dòng)在法治軌道上運(yùn)行。
(五)加強(qiáng)行業(yè)自律,共同維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。
(六)強(qiáng)化“不敢腐”的震懾。
(七)健全“不能腐”的機(jī)制,讓制度籠子扎得更緊織得更密。
(八)提升“不想腐”的自覺(jué)。
(九)提升干部“政治三力”。
(十)提高履職本領(lǐng)素質(zhì)。
(十一)推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨。
(十二)健全監(jiān)管問(wèn)責(zé)機(jī)制。
案例五:操艦腐敗案件
七、中國(guó)特色金融文化的傳承與創(chuàng)新
(一)中國(guó)的金融文化源遠(yuǎn)流長(zhǎng),博大精深。
1在新的歷史時(shí)期,我們要汲取傳統(tǒng)文化的精髓,結(jié)合時(shí)代發(fā)展需求,不斷創(chuàng)新金融業(yè)態(tài)。
2以開(kāi)放包容的心態(tài)擁抱世界,學(xué)習(xí)借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。
3堅(jiān)守民族文化特色,打造具有國(guó)際影響力的中國(guó)金融品牌。
(二)在全球金融舞臺(tái)上,中國(guó)正發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。
1我們應(yīng)堅(jiān)定文化自信,傳承中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化,弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀。
2通過(guò)踐行五要五不要原則,推動(dòng)中國(guó)特色金融文化走向世界舞臺(tái),為構(gòu)建人類(lèi)命運(yùn)共同體貢獻(xiàn)力量。
(三)金融興則國(guó)運(yùn)昌。
中國(guó)特色金融文化課程
轉(zhuǎn)載:http://www.nywlwx.com/gkk_detail/304724.html
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