亚洲国产无 码成人AV,国产视频精选,国产人成网在线播放VA免费,国产一级婬片久久久片A级 精品少妇无码AV无码专区,AV淘宝国产在线观看,亚洲

全國 [城市選擇] [會員登錄] [講師注冊] [機(jī)構(gòu)注冊] [助教注冊]  
中國企業(yè)培訓(xùn)講師
商業(yè)銀行風(fēng)險意識與合規(guī)管理
 
講師:蔡冰 瀏覽次數(shù):2563

課程描述INTRODUCTION

商業(yè)銀行風(fēng)險意識培訓(xùn)

· 財務(wù)經(jīng)理

培訓(xùn)講師:蔡冰    課程價格:¥元/人    培訓(xùn)天數(shù):2天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

商業(yè)銀行風(fēng)險意識培訓(xùn)

課程背景:
2018年,合規(guī)風(fēng)險管理在我國商業(yè)銀行中不再是一個較新的管理理念和管理方式,而應(yīng)是具有長期性和全局性的工作。做好合規(guī)風(fēng)險管理就必須使合規(guī)成為所有銀行從業(yè)人員自覺的行為,并使之真正融入到業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)和領(lǐng)域中去。2017年監(jiān)管風(fēng)暴時期,全國發(fā)生多起銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與客戶糾紛事件,加上近年來我國發(fā)生的銀行業(yè)大案要案,這些無不顯示了銀行業(yè)部分職員甚至高層的管理人員的合規(guī)意識非常淡薄。在現(xiàn)實工作中,一些銀行工作人員特別是基層職員,對于什么是合規(guī),為什么要合規(guī),怎樣才能合規(guī),還存在模糊的、甚至是錯誤的認(rèn)識和做法,沒有統(tǒng)一的規(guī)劃和措施,沒有落實到行動上。有的一味強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)利益,以追求利潤*化為借口,逃避或抵制合規(guī)。
本課程從銀行的實際出發(fā),幫助銀行從業(yè)人員增強(qiáng)在新形勢下合規(guī)風(fēng)險管理的理念、風(fēng)險意識的提升以及案件帶來的啟示,以加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理,有效防范各類案件發(fā)生。

課程收益:
.全面樹立員工的合規(guī)意識,有效防范操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險與法律風(fēng)險
.以案說法,總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),提高員工的工作責(zé)任心,增強(qiáng)風(fēng)險防控水平
課程時間:1天,6小時/天
課程對象:銀行全體從業(yè)人員、新員工及其他相關(guān)人員
課程方式:課堂講授+視頻分享+案例分析+小組討論+現(xiàn)場點評

課程大綱
課程導(dǎo)入:監(jiān)管風(fēng)暴下的商業(yè)銀行合規(guī)管理要求
1. 中國銀監(jiān)會發(fā)布的20條新規(guī),操作風(fēng)險強(qiáng)打補(bǔ)丁
2. 2017年郭樹清監(jiān)管風(fēng)暴及穿透監(jiān)管思路
3. 中國銀監(jiān)會在2017年三季度重要講話精神
4. 2017年中國銀監(jiān)會開出史上*罰單
5. 2017年中國人民銀行要求:“將反洗錢要求嵌入到業(yè)務(wù)條線…..”
6. 回顧與前行(2017-2018年)監(jiān)管
小結(jié):強(qiáng)監(jiān)管,嚴(yán)問責(zé)時代來臨

一、合規(guī)內(nèi)涵與合規(guī)風(fēng)險基本內(nèi)容
1. 合規(guī)的內(nèi)涵與本質(zhì)
1)《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》(巴塞爾銀行監(jiān)管委員會)
2)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》
3)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
2. 合規(guī)是銀行發(fā)展的生命線
1)合規(guī)“四不讓”
3. 合規(guī)的“底線”、“紅線”、“高壓線”要求
視頻啟示:敬業(yè)、責(zé)任、危機(jī)和感恩--銀行從業(yè)人員具備的素養(yǎng)
4. 合規(guī)風(fēng)險的內(nèi)涵
5. 案例啟示與思考
1)案例一:責(zé)任的帶來的啟發(fā)
2)案例二:持*搶劫案的啟示
3)案例三:銀行被成功騙貸的啟示
6. 會計及臨柜業(yè)務(wù)“四十禁”(運(yùn)營人員)
7. 銀監(jiān)會客戶經(jīng)理十個嚴(yán)禁(客戶經(jīng)理)
小結(jié):銀行從業(yè)人員職業(yè)道德警句

二、基層網(wǎng)點不合規(guī)案例與現(xiàn)象分析
1. 全面認(rèn)識商業(yè)銀行基層機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理
2. 銀行業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險案例解析
1)案例一:追求業(yè)績規(guī)避風(fēng)險的案件啟示
2)案例二:行為識別判斷案例
3)案例三:人情代替制度的取款案的啟示
4)案例四:客戶經(jīng)理內(nèi)外勾結(jié)案的啟示
小結(jié):遵章守法細(xì)操作,落實就在每一天

三、員工行為排查及員工風(fēng)險案例分析
1. 能力風(fēng)險與道德風(fēng)險
2. 違規(guī)和風(fēng)險是什么關(guān)系
3. 網(wǎng)點合規(guī)風(fēng)險、?員工道德風(fēng)險、?業(yè)務(wù)操作風(fēng)險、?安全保衛(wèi)風(fēng)險、外部因素導(dǎo)致的風(fēng)險
4. 員工行為排查(8小時內(nèi)外)
5. 案例啟示與思考
視頻啟示:
1)案例一:偽造金融憑證詐騙案的啟示
2)案例二:一位過失者自白的啟示
6. 銀監(jiān)會規(guī)范從業(yè)人員行為管理--《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》全文解讀
小結(jié):任何不良道德風(fēng)險苗頭絕不姑息,要讓員工明白“一念之差,終身后悔”。

四、合規(guī)管理的主要內(nèi)容
1. 明確合規(guī)管理的三大理念
1)主動合規(guī)
2)管理合規(guī)
3)服務(wù)經(jīng)營
2. 內(nèi)控合規(guī)管理的內(nèi)容
1)管理的核心:“規(guī)”的遵循
2)內(nèi)部制度流程的設(shè)計與制定合乎外部的“規(guī)”
3)內(nèi)外部規(guī)矩的執(zhí)行與監(jiān)控
4)違規(guī)事件的處理和整改
3. 合規(guī)風(fēng)險管理的主要流程
1)合規(guī)風(fēng)險管理計劃
2)規(guī)章制度管理
3)合規(guī)手冊
4. 合規(guī)管理責(zé)任體系
1)專業(yè)管理
2)全員有責(zé)
3)高層負(fù)責(zé)
4)監(jiān)督制衡
5. 不合規(guī)的后果
6. 案例啟示與思考
1)案例一:成功截獲疑似銀行卡非法買賣事件的啟示

五、踐行合規(guī)文化,樹立全員風(fēng)險意識
1. 樹立正確的人生三觀
2. 強(qiáng)化合規(guī)意識,筑牢風(fēng)險屏障
3. 風(fēng)險文化的構(gòu)建- 至上而下的工程
4. 風(fēng)險文化-風(fēng)險管理制度
1)建立違紀(jì)違規(guī)舉報制度
2)推行管理問責(zé)制
3)完善重要崗位人員監(jiān)督與制約機(jī)制
4)員工行為排查
5)領(lǐng)導(dǎo)典范
5. 風(fēng)險文化-制度與執(zhí)行
6. 合規(guī)管理技巧-共情與心理邊界
7. 培養(yǎng)合規(guī)的“四種意識“文化
小結(jié):算好人生七筆賬,走好人生每一步!
備注:本課綱內(nèi)容將會根據(jù)授課群體與授課時長進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

商業(yè)銀行風(fēng)險意識培訓(xùn)


轉(zhuǎn)載:http://www.nywlwx.com/gkk_detail/43222.html

已開課時間Have start time

在線報名Online registration

    參加課程:商業(yè)銀行風(fēng)險意識與合規(guī)管理

    單位名稱:

  • 參加日期:
  • 聯(lián)系人:
  • 手機(jī)號碼:
  • 座機(jī)電話:
  • QQ或微信:
  • 參加人數(shù):
  • 開票信息:
  • 輸入驗證:  看不清楚?點擊驗證碼刷新
付款信息:
開戶名:上海投智企業(yè)管理咨詢有限公司
開戶行:中國銀行股份有限公司上海市長壽支行
帳號:454 665 731 584
蔡冰
[僅限會員]