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中國企業(yè)培訓(xùn)講師
反洗錢實(shí)務(wù)與案例分析
 
講師:王一鳴 瀏覽次數(shù):2541

課程描述INTRODUCTION

反洗錢實(shí)務(wù)與案例分析培訓(xùn)

· 會(huì)計(jì)出納

培訓(xùn)講師:王一鳴    課程價(jià)格:¥元/人    培訓(xùn)天數(shù):2天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

反洗錢實(shí)務(wù)與案例分析培訓(xùn)

課程概述:
了解反洗錢*監(jiān)管規(guī)定及反洗錢工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
掌握客戶身份識(shí)別技巧
了解洗錢犯罪類型及特點(diǎn)
掌握可疑交易的識(shí)別方法
如何利用電子數(shù)據(jù)批量檢查客戶身份識(shí)別工作是否合規(guī)?
如何利用電子數(shù)據(jù)批量檢查大額交易報(bào)告是否有漏報(bào)?
如何利用電子數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)可疑交易?
如何利用電子數(shù)據(jù)批量跟蹤資金流向?
《反洗錢實(shí)務(wù)與案例分析》課程,將為您解決以上問題,使您行的反洗錢工作躍上一個(gè)新的臺(tái)階。

課程大綱:
一、反洗錢工作要求
1.*監(jiān)管文件解讀
《關(guān)于加強(qiáng)特定非金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)管工作的通知》(銀辦發(fā)【2018】120號(hào))
《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資工作的通知》(銀辦發(fā)【2018】130號(hào))
《關(guān)于進(jìn)一步做好受益所有人身份識(shí)別工作有關(guān)問題的通知》(銀發(fā)【2018】164號(hào))
《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》銀反洗發(fā)〔2018〕19號(hào)
2.加強(qiáng)客戶身份識(shí)別
非自然人客戶
自然人客戶
受益所有人
3.受益所有人
識(shí)別工作原則
識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)
建立健全制度
4.反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
評(píng)估等級(jí)分類
.評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)
.環(huán)境
.產(chǎn)品/客戶
.控制
.溝通
.調(diào)整

二、洗錢案例與可疑交易分析
1.常見洗錢犯罪類型
地下錢莊洗錢犯罪
腐敗洗錢犯罪
毒品洗錢犯罪
走私洗錢犯罪
金融詐騙洗錢犯罪
非法集資、*洗錢犯罪
網(wǎng)絡(luò)賭博洗錢犯罪
2.可疑交易分析
可疑交易案例分析
可疑交易的識(shí)別
可疑交易控制措施
后續(xù)控制措施
限制交易
終止業(yè)務(wù)關(guān)系
4.可疑交易監(jiān)測(cè)模型的編制
案例特征化
特征指標(biāo)化
指標(biāo)模型化
模型編制案例

三、反洗錢檢查監(jiān)督實(shí)例
1.客戶身份識(shí)別工作檢查
反洗錢法規(guī)定金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供一次性金融服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件,進(jìn)行核對(duì)并登記。本案例介紹如何利用銀行交易日志批量檢查柜員在辦理開戶業(yè)務(wù)或提供一次性金融服務(wù)時(shí),是否按照規(guī)定通過聯(lián)網(wǎng)核查交易對(duì)客戶的身份進(jìn)行識(shí)別的方法。
2.客戶實(shí)名制檢查
本案例介紹如何檢查商業(yè)銀行存量客戶信息中未按照客戶實(shí)名制登記客戶身份信息的方法。
3.規(guī)避監(jiān)控檢查
本案例介紹如何對(duì)客戶通過現(xiàn)金交易規(guī)避監(jiān)控的檢查方法并還原交易對(duì)手。
4.反洗錢大額交易漏報(bào)檢查
本案例介紹如何對(duì)反洗錢報(bào)告系統(tǒng)中大額交易報(bào)告數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,檢查是否存在大額交易漏報(bào)的情況的方法,以促進(jìn)商業(yè)銀行完善反洗錢報(bào)告系統(tǒng)。
5.自助機(jī)具交易反洗錢檢查
本案例介紹如何利用自助機(jī)具交易日志數(shù)據(jù),開展可疑交易檢查的方法,以提升學(xué)員利用電子數(shù)據(jù)對(duì)可疑交易進(jìn)行檢查的能力。
6.資金流向跟蹤審計(jì)
資金流向跟蹤是商業(yè)銀行反洗錢的重要環(huán)節(jié),資金流向跟蹤技術(shù)復(fù)雜,逐筆跟蹤費(fèi)時(shí),效率很低,本案例介紹如何利用商業(yè)銀行的交易日志對(duì)資金流向批量跟蹤的方法,以提高學(xué)員資金流向跟蹤的工作效率。
注:本課程適用對(duì)象為商業(yè)銀行業(yè)務(wù)條線的反洗錢管理人員和工作人員,不僅限于審計(jì)部門。

反洗錢實(shí)務(wù)與案例分析培訓(xùn)


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王一鳴
[僅限會(huì)員]