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中國企業(yè)培訓(xùn)講師
內(nèi)控合規(guī)與案件防控-柜員、管理人員篇
 
講師:鄭云 瀏覽次數(shù):2561

課程描述INTRODUCTION

提升案件防控能力

· 中層領(lǐng)導(dǎo)· 其他人員

培訓(xùn)講師:鄭云    課程價格:¥元/人    培訓(xùn)天數(shù):2天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

提升案件防控能力

課程對象:商業(yè)銀行、農(nóng)合機(jī)構(gòu)柜員、管理人員

課程收益:
1、幫助培訓(xùn)對象了解合規(guī)內(nèi)涵,明晰履職底線,樹立“主動合規(guī)、全員合規(guī)”的理念;
2、幫助培訓(xùn)對象識別違法違規(guī)行為,提升案件防控能力。
授課方式:講師講授、案例分享、小組討論、講師點評

課程大綱/要點:
一、合規(guī)的內(nèi)涵
(一)什么是“規(guī)”?
(二)為什么合規(guī)?
(三)怎么合規(guī)?

二、案件的內(nèi)涵
(一)什么是案件?
(二)為什么發(fā)案?
(三)基本情況

三、常在河邊走,如何不濕鞋?
(一)匿名調(diào)查的結(jié)論
(二)違規(guī)問責(zé)的原則

四、案例分析
(一)員工行為管理風(fēng)險點及防范措施
? 資金賬外流轉(zhuǎn)員工飛單案及啟示
? 代客保管U-KEY炒匯案及啟示
(二)營業(yè)場所管理風(fēng)險點及防范措施
? 離職員工集資詐騙案及啟示
? 填單臺奪命案及啟示
? 叫號糾紛案及啟示
(三)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險點及防范措施
1、結(jié)算業(yè)務(wù)
(1)開戶關(guān)
? 代辦網(wǎng)銀開戶案及啟示
(2)驗印關(guān)
? 違規(guī)變更預(yù)留印鑒案及啟示
(3)審核關(guān)
? 拒絕提前還貸保證人脫保案及啟示
? 虛假存單核押兌付案及啟示
? 扣收保證人賬戶糾紛案及啟示
? 保證金質(zhì)押落空案及啟示
? 號碼不符退票案及啟示
? 質(zhì)量瑕疵退票案及啟示
? 賬戶查詢不當(dāng)案及啟示
? 病重老人掛失取款案及啟示
? 電信詐騙賬戶凍結(jié)案及啟示
? 凍結(jié)貸款賬戶案及啟示
(4)交接關(guān)
? 擅離職守錢箱失控案及啟示
? 錢袋遺落案及啟示
? 底卡聯(lián)失蹤案及啟示
2、授信業(yè)務(wù)
? 假冒保證人簽約案及啟示
? 票據(jù)資金回流轉(zhuǎn)存保證金案及啟示
3、理財業(yè)務(wù)
? 推介不當(dāng)為客戶損失買單案及啟示
? 理財資金不翼而飛案及啟示

五、問題探討
1、員工資金往來,多人向一人匯款,需要關(guān)注嗎?
2、代發(fā)工資戶,人數(shù)不夠員工來湊,行嗎?
3、客戶經(jīng)理代付企業(yè)印花稅,行嗎?
4、借錢給朋友收點利息,行嗎?
5、他人資金轉(zhuǎn)入員工賬戶用于攬存,行嗎?
6、用員工賬戶周轉(zhuǎn)他人資金,行嗎?
7、員工名下有個人經(jīng)營性貸款,行嗎?
8、貸款轉(zhuǎn)存單位定期存款,行嗎?
9、借據(jù)利率、資金用途、主合同編號的填寫,需要關(guān)注嗎?
10、多筆貸款流向同一主體,一主體為多筆貸款還息,行嗎?
11、代客登錄網(wǎng)銀辦理業(yè)務(wù),行嗎?
12、銀行因企業(yè)賬戶凍結(jié)退票,行嗎?
13、委托客戶經(jīng)理送達(dá)對賬單、客戶回單,行嗎?

提升案件防控能力


轉(zhuǎn)載:http://www.nywlwx.com/gkk_detail/249207.html

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    參加課程:內(nèi)控合規(guī)與案件防控-柜員、管理人員篇

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鄭云
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