課程描述INTRODUCTION
內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)管理
· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)· 財(cái)務(wù)經(jīng)理· 其他人員
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)管理
企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理一:企業(yè)面臨的機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)
◆ 企業(yè)目標(biāo)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
◆ 千里之堤,毀于蟻穴
◆ 案例:巴林銀行、安然公司、中航油事件
企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理二:內(nèi)部控制的管理原則
◆ 企業(yè)內(nèi)部控制管理的背景與發(fā)展
◆ COSO框架下的內(nèi)部控制管理
◆ 內(nèi)部控制管理在各國(guó)的規(guī)范
◆ *的薩班斯法案簡(jiǎn)介
◆ 中國(guó)政府對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制的管理規(guī)范
企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理三:識(shí)別企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的重要風(fēng)險(xiǎn)
◆ 風(fēng)險(xiǎn)的定義與分類別
◆ 企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好
◆ 識(shí)別企業(yè)運(yùn)營(yíng)中重要風(fēng)險(xiǎn)
◎ 明確目標(biāo)與范圍
◎ 收集數(shù)據(jù),了解現(xiàn)狀
◎ 梳理流程,展開操作步驟
◎ 確定關(guān)鍵績(jī)效區(qū)
◎ 測(cè)算固定風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)
◆ 確定風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略
◆ 選擇管理風(fēng)險(xiǎn)的方法
◆ 練習(xí):風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估練習(xí)
企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理四:建立企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制
◆ 企業(yè)內(nèi)部控制的組織與責(zé)任
◆ 企業(yè)內(nèi)部控制的管理機(jī)制-ISO;內(nèi)審;內(nèi)控
◆ 建立內(nèi)部控制的五個(gè)流程16個(gè)步驟
◎ 流程1:識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)
◎ 流程2:設(shè)計(jì)內(nèi)控
◎ 流程3:選擇方法
◎ 流程4:檢驗(yàn)結(jié)果
◎ 流程5:調(diào)整改進(jìn)
◆ 學(xué)員模擬練習(xí)
企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理五:市場(chǎng)銷售風(fēng)險(xiǎn)管理
◆ 市場(chǎng)銷售活動(dòng)的特點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)
◆ 企業(yè)市場(chǎng)銷售活動(dòng)中的常見風(fēng)險(xiǎn)
◆ 識(shí)別企業(yè)銷售管理風(fēng)險(xiǎn)的步驟與方法
◎ 練習(xí):哪些是ABC公司在銷售管理中的主要風(fēng)險(xiǎn) ?
◆ 針對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域,設(shè)計(jì)內(nèi)部控制的機(jī)制
◎ 案例:試確定 ABC公司銷售風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵績(jī)效區(qū)和控制點(diǎn)
◎ 案例:試分析XXX公司銷售風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵績(jī)效區(qū)和控制點(diǎn)
◆ 管理市場(chǎng)銷售風(fēng)險(xiǎn)的10個(gè)主要對(duì)策
◆ 檢查實(shí)施的結(jié)果,排除管理的隱患
◆ 調(diào)整與改進(jìn)
◆ 案例模擬練習(xí)
◎ 模擬練習(xí):建立銷售管理的內(nèi)部控制機(jī)制
◎ 學(xué)員分享
◎ 案例點(diǎn)評(píng)
企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理六:采購風(fēng)險(xiǎn)管理
◆ 企業(yè)采購與付款活動(dòng)的管理特點(diǎn)
◆ 企業(yè)采購活動(dòng)中的常見風(fēng)險(xiǎn)
◆ 識(shí)別采購風(fēng)險(xiǎn)的方法和步驟
◎ 練習(xí):哪些是ABC公司原材料采購的主要風(fēng)險(xiǎn) ?
◆ 針對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域,設(shè)計(jì)內(nèi)部控制的機(jī)制
◆ 管理采購與付款風(fēng)險(xiǎn)的常用對(duì)策
◆ 檢查實(shí)施的結(jié)果,排除管理的隱患
◆ 調(diào)整與改進(jìn)
◆ 案例模擬練習(xí)
◎ 模擬練習(xí):建立采購管理的內(nèi)部控制機(jī)制
◎ 學(xué)員分享
◎ 案例點(diǎn)評(píng)
企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理七:企業(yè)實(shí)施內(nèi)部控制的常用解決方案
◆ 企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)
◆ 企業(yè)道德行為準(zhǔn)則
◆ 企業(yè)內(nèi)部控制自我評(píng)估
◆ 企業(yè)全面預(yù)算管理
◆ 績(jī)效管理的平衡積分卡
◆ 企業(yè)全面質(zhì)量管理—六西格瑪
企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理八:內(nèi)部審計(jì)的組織與規(guī)劃
◆ 內(nèi)部審計(jì)的管理目標(biāo)
◆ 內(nèi)部審計(jì)的規(guī)劃與組織
◆ 內(nèi)部審計(jì)的任務(wù)分解
◆ 內(nèi)部審計(jì)的依據(jù)與原則
◆ 內(nèi)審員的挑選與培訓(xùn)
企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理九:內(nèi)部審計(jì)的實(shí)施管理
◆ 確定審計(jì)重點(diǎn)范圍與核心流程
◆ 了解被審核方的信息
◆ 編制詳細(xì)的審核清單
◆ 選擇審計(jì)的抽樣與方法
◆ 分析審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題
◆ 評(píng)估審計(jì)風(fēng)險(xiǎn),報(bào)告審計(jì)結(jié)果
◆ 審計(jì)后的追蹤與跟進(jìn)
內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)管理
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已開課時(shí)間Have start time
- 陳安之
預(yù)約1小時(shí)微咨詢式培訓(xùn)
內(nèi)部控制內(nèi)訓(xùn)
- 《企業(yè)反脆弱實(shí)例-用運(yùn)營(yíng)內(nèi) 葉書君
- 制造業(yè)企業(yè)的采購合規(guī)和審計(jì) 于洪成
- 商業(yè)銀行內(nèi)部控制與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 陳瑞輝
- 內(nèi)控內(nèi)審與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控 于洪成
- 企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引與評(píng)價(jià) 俞勤
- 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理——促進(jìn)合規(guī) 彭佳俊
- 企業(yè)內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)課程 喬木
- 向華為學(xué)優(yōu)秀的內(nèi)控體系建設(shè) 喬木
- 《企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范》 李寧
- 企業(yè)內(nèi)控建設(shè)與反舞弊實(shí)務(wù) 林一斌
- 數(shù)字智能時(shí)代-企業(yè)內(nèi)部控制 林一斌
- 企業(yè)內(nèi)控系統(tǒng)建設(shè) 任思有