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中國企業(yè)培訓(xùn)講師
《內(nèi)控合規(guī)與信貸案件防范》
 
講師:王敏求 瀏覽次數(shù):2551

課程描述INTRODUCTION

· 大客戶經(jīng)理· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)

培訓(xùn)講師:王敏求    課程價格:¥元/人    培訓(xùn)天數(shù):1天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

內(nèi)控合規(guī)與信貸防范課程
 
課程對象:商業(yè)銀行客戶經(jīng)理。
 
課程大綱/要點:
一、內(nèi)控合規(guī)與銀行案件
1、內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年活動沿革與工作要求。
2、信貸業(yè)務(wù)監(jiān)管處罰重點分析(2017-2021年)。
1) 貸款資金用途不合規(guī)。
2) 票據(jù)貿(mào)易背景不真實。
3) 統(tǒng)一授信不規(guī)范。
4) 客戶經(jīng)理不當(dāng)行為。
3、銀行案件與危害。
1) 銀行案件定義與內(nèi)涵。
2) 銀行信貸類案件特點。
3) 銀行案件危害及后果。
4) 銀行案件趨勢。
 
二、違法違規(guī)典型案例與適用罪名
1、收受客戶好處。
1) 典型案例:銀行員工收受客戶賄賂案;
2) 非公受賄罪解析。
3) 客戶關(guān)系處理與受賄風(fēng)險防范。
2、參與民間融資、非法集資。
1) 典型案例:某銀行客戶經(jīng)理集資詐騙案;
2) 集資詐騙罪解析。
3) 非法集資防范要點。
3、違法發(fā)放貸款。
1) 典型案例:支行副行長違規(guī)對外擔(dān)保、指使下屬違法發(fā)放貸款案;
2) 違法發(fā)放貸款罪解析。
3) 授信盡職要點。
4、盜取/挪用客戶資金。
1) 典型案例:某行柜員挪用客戶資金案。
2) 挪用資金罪解析。
3) 挪用資金防范要點。
5、偽造、變造金融票證。
1) 典型案例:某行柜員偽造客戶存單案。
2) 偽造、變造金融票證罪解析。
3) 偽造、變造金融票證防范要點。
6、非法獲取公民個人信息。
1) 典型案例:某行客戶經(jīng)理勾結(jié)盜取客戶信息案
2) 侵犯公民個人信息罪解析。
3) 信息保密與信息安全風(fēng)險防范。
7、深陷賭博惡習(xí)。
1) 典型案例:某行客戶經(jīng)理深陷賭博騙取貸款案。
2) 貸款詐騙罪解析。
3) 如何正確看待賭博行為。
8、違規(guī)代辦代保管。
1) 典型案例:某行違規(guī)代辦業(yè)務(wù)暴雷。
2) 違規(guī)代辦代保管潛在的刑事風(fēng)險。
3) 代辦代保管防范要點。
 
三、操作法律風(fēng)險防范
1、客戶資料審核不嚴。
1) 識別與防范假公司。
2) 識別與防范假公章。
3) 識別與防范假報表。
4) 識別與防范假合同
2、客戶真實意愿核查不嚴。
1) 識別和防范假保證。
2) 識別和防范假抵押。
3、貿(mào)易背景真實性審核不嚴。
4、客戶關(guān)聯(lián)信息調(diào)查不全。
 
四、強化職業(yè)道德教育
1、合規(guī)的定義和性質(zhì)。
2、合規(guī)價值與意義(合規(guī)創(chuàng)造價值)。
3、異常行為識別與防范。
1) 重點異常行為表現(xiàn)。
① 4類“積極型”異常行為。
② 8類“消極型”異常行為。
2) 異常行為預(yù)警信號。
3) 如何恰當(dāng)處理與客戶的關(guān)系。
4、強化職業(yè)道德意識。
 
內(nèi)控合規(guī)與信貸防范課程

轉(zhuǎn)載:http://www.nywlwx.com/gkk_detail/295888.html

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    參加課程:《內(nèi)控合規(guī)與信貸案件防范》

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王敏求
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