課程描述INTRODUCTION
企業(yè)上市實務(wù)培訓(xùn)
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
企業(yè)上市實務(wù)培訓(xùn)
課程大綱
第一章:IPO概述及審核流程
一、IPO概念
二、IPO審核流程
1、IPO 材料受理、分發(fā)環(huán)節(jié)
2、IPO 見面會環(huán)節(jié)
3、IPO審核環(huán)節(jié)
4、IPO反饋會環(huán)節(jié)
5、IPO預(yù)先披露環(huán)節(jié)
6、IPO初審環(huán)節(jié)
7、IPO發(fā)審會環(huán)節(jié)
8、IPO卷封環(huán)節(jié)
9、IPO會后事項環(huán)節(jié)
10、IPO核準發(fā)行環(huán)節(jié)
第二章:IPO上市條件
一、財務(wù)條件
二、非財務(wù)條件
第三章:IPO上市流程
一、改制與設(shè)立股份公司
1、改制方式
2、改制需要考慮問題
3、改制流程
4、改制中各中介機構(gòu)及其職能
二、盡職調(diào)查與輔導(dǎo)
1、輔導(dǎo)期間工作
2、輔導(dǎo)時間
3、輔導(dǎo)程序
三、申請文件的制作以及申報
四、申請文件的審核
五、發(fā)行與上市
第四章:IPO審核中關(guān)注的法律問題
一、主體資格
1、實際控制人的認定
2、股權(quán)要求及財產(chǎn)轉(zhuǎn)移
3、歷史出資不規(guī)范及如何處理
4、技術(shù)出資
5、紅籌架構(gòu)
6、國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓和集體股轉(zhuǎn)持的不規(guī)范行為
7、股東人數(shù)超過200人應(yīng)如何處理
二、獨立性
1、資金占用問題
2、關(guān)聯(lián)交易認定
3、關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的監(jiān)管要求
4、同業(yè)競爭
三、規(guī)范運行
1、人員兼職
2、稅收問題
3、董監(jiān)高重大變動的判斷
4、競業(yè)禁止
5、發(fā)行人于關(guān)聯(lián)方合資設(shè)立企業(yè)的審核
6、董監(jiān)高任職資格條件
7、最近36月內(nèi)違法違規(guī)及行政處罰認定
8、對發(fā)行人以及控股股東、董監(jiān)高訴訟和仲裁的審核
四、基本問題
1、歷史出資問題
2、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)形成
3、實際控制人認定
4、董監(jiān)高問題
5、股東超200人問題
第五章:IPO被否問題及實務(wù)案例
一、持續(xù)盈利能力問題——重慶金冠汽車制造股份有限公司、上海步科自動化股份有限公司
二、獨立性問題——陜西紅旗民爆集團股份有限公司、科龍建筑
三、內(nèi)部控制制度問題——上海中技樁業(yè)股份有限公司
四、募集資金風(fēng)險問題——晉城藍焰煤業(yè)股份有限公司、海南天然橡膠產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司
五、董事和高級管理人員穩(wěn)定問題——高威科電氣
六、主體資格問題——梅花傘業(yè)股份有限公司
七、財務(wù)會計問題——華西能源工業(yè)股份有限公司
八、中介報告和信息披露瑕疵問題——勝景山河、廣州復(fù)大醫(yī)療股份有限公司案例
企業(yè)上市實務(wù)培訓(xùn)
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