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股權(quán)管理辦法解讀培訓(xùn)

課程大綱
本講義主要內(nèi)容
《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2018年第1號(hào)）
第一章  股權(quán)管理概述
第二章  股東責(zé)任
第三章  商業(yè)銀行股權(quán)管理職責(zé)
第四章  股權(quán)監(jiān)督管理與法律責(zé)任
第一章  股權(quán)管理概述
一、銀行股權(quán)管理存在問(wèn)題
二、銀行股權(quán)管理原則
商業(yè)銀行股權(quán)管理應(yīng)當(dāng)遵循分類管理、資質(zhì)優(yōu)良、關(guān)系清晰、權(quán)責(zé)明確、公開透明原則。
三、股權(quán)管理總體要求（穿透監(jiān)管措施）
建立健全了從股東、商業(yè)銀行到監(jiān)管部門的“三位一體”的穿透監(jiān)管框架。
（一）股東方面：
（二）商業(yè)銀行方面
（三）監(jiān)管部門方面
第二章  股東責(zé)任
一、股東分類
二、股東條件
三、對(duì)股東資質(zhì)審查
四、對(duì)主要股東要求
五、持股人及入股資金來(lái)源管理
六、持股比例規(guī)定
七、股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)定
八、對(duì)違法股東監(jiān)管手段和措施

第三章  商業(yè)銀行股權(quán)管理職責(zé)
一、落實(shí)股權(quán)管理責(zé)任
（一）對(duì)董事會(huì)要求
（二）對(duì)董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書要求
二、明確股權(quán)管理主要任務(wù)（第二十七條）
（一）建立和完善股權(quán)管理制度
（二）建立和完善股權(quán)信息管理系統(tǒng)，做好股權(quán)信息登記
（三）關(guān)聯(lián)交易管理
（四）信息披露
（五）加強(qiáng)與股東及投資者的溝通
（六）做好股權(quán)事務(wù)相關(guān)的行政許可申請(qǐng)
（七）股東信息和相關(guān)事項(xiàng)報(bào)告及資料報(bào)送

第四章  監(jiān)督管理
一、銀監(jiān)對(duì)股東監(jiān)管
（一）對(duì)股東日常監(jiān)管活動(dòng)
１.銀監(jiān)穿透監(jiān)管
２.銀監(jiān)對(duì)商行公司章程提出股東管理要求
３.銀監(jiān)評(píng)估主要股東經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
４.建立監(jiān)管共享機(jī)制
（二）對(duì)股東監(jiān)管處罰重點(diǎn)情形
１.股東范圍：
２.處罰重點(diǎn)情形：股東造成商業(yè)銀行違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則
（三）監(jiān)管措施與處罰方式
１.責(zé)令改正（第四十八條）
２.銀監(jiān)限制股東入股數(shù)量（第四十四條）
３.銀監(jiān)限制銀行與股東關(guān)聯(lián)交易（第四十三條）
４.轉(zhuǎn)讓股權(quán)（第四十八條）
５.限制權(quán)利（第四十八條）
６.聯(lián)合懲戒（第五十條）
７.通報(bào)（第五十條）
８.公開譴責(zé)（第五十條）
９.禁止入股（第五十條）
10.經(jīng)濟(jì)處罰
11.撤銷相關(guān)行政許可。（第五十四條）

二、銀監(jiān)對(duì)商業(yè)銀行監(jiān)管
（一）處罰重點(diǎn)情形（第四十七條）
１.未按要求及時(shí)申請(qǐng)審批或報(bào)告的；
２.提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；
３.未按規(guī)定制定公司章程，明確股東權(quán)利義務(wù)的；
４.未按規(guī)定進(jìn)行股權(quán)托管的；
５.未按規(guī)定進(jìn)行信息披露的；
６.未按規(guī)定開展關(guān)聯(lián)交易的；
７.未按規(guī)定進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押管理的；
８.拒絕或阻礙監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí)的；
９.其他違反股權(quán)管理相關(guān)要求的。
（二）三種情況，重點(diǎn)處理（第四十七條）
１.逾期未改正;
２.或者其行為,嚴(yán)重危及該商業(yè)銀行的穩(wěn)健運(yùn)行;
３.損害存款人和其他客戶合法權(quán)益。
（三）主要監(jiān)管措施
１.銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正
２.調(diào)整監(jiān)管評(píng)級(jí)（第四十九條）
３.對(duì)董事會(huì)成員履職評(píng)價(jià)扣分
４.罰款、停業(yè)、行政處分、取消任職資格
５.專項(xiàng)處罰

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