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銀行業(yè)內(nèi)控合規(guī)管理

課程背景：
2015年監(jiān)管要求金融基層網(wǎng)點(diǎn)打補(bǔ)丁。
2017年監(jiān)管風(fēng)暴時(shí)期，“回本源、專主業(yè)”成為合規(guī)經(jīng)營(yíng)的主基調(diào)。
2018年，針對(duì)銀行業(yè)亂象問(wèn)題，為進(jìn)一步規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為，銀監(jiān)會(huì)出臺(tái)了銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引。人民銀行要求將洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理納入法人金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，與其他風(fēng)險(xiǎn)管理工作齊頭并進(jìn)，徹底將反洗錢工作推向新的高度……
2019年，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作具有長(zhǎng)期性和全局性。做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理就必須使合規(guī)成為所有銀行從業(yè)人員自覺(jué)的行為，并使之真正融入到業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和領(lǐng)域中去。隨著反洗錢工作不斷深化，金融機(jī)構(gòu)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不斷提高，中資銀行加強(qiáng)反洗錢工作走向全面合規(guī)已成為必要……
2020年，強(qiáng)監(jiān)管重處罰為主旋律。一系列關(guān)于金融人員管理文件陸續(xù)出臺(tái)，銀協(xié)會(huì)同年亦出臺(tái)《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守和行為準(zhǔn)則》。反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已全方位的進(jìn)入了一個(gè)“大市場(chǎng)，大競(jìng)爭(zhēng)，大監(jiān)管”的時(shí)代……
2021年，開啟金融全面監(jiān)管。人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作三大核心義務(wù)開啟風(fēng)險(xiǎn)為本時(shí)代，銀保監(jiān)會(huì)決定組織開展銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)，強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)……

課程收益：
● 全面提高管理人員政治站位的大局意識(shí)、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；
● 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在“強(qiáng)監(jiān)管”的環(huán)境下應(yīng)“知己知彼”，了解監(jiān)管部門是如何檢查的，如何處罰的，檢查的重點(diǎn)，檢查的過(guò)程，檢查中商業(yè)銀行應(yīng)該注意什么；
● 提升管理層“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)助力業(yè)務(wù)發(fā)展與服務(wù)效能”的經(jīng)營(yíng)理念；

課程對(duì)象：高、中管理層、網(wǎng)點(diǎn)支行行長(zhǎng)及相關(guān)檢查人員

課程大綱
模塊一：劍指金融，銀行人路在何方？
1、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的20條新規(guī)，操作風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)打補(bǔ)丁
2、郭樹清監(jiān)管風(fēng)暴及穿透監(jiān)管思路
3、2020人民銀行監(jiān)管上主抓的重點(diǎn)業(yè)務(wù)
4、游走在銀行業(yè)“寒心”的合規(guī)（2017年-2021年初監(jiān)管處罰具體業(yè)務(wù)回顧與管理啟示）
5、2021年強(qiáng)監(jiān)管趨勢(shì)延續(xù)
6、銀保監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》對(duì)金融業(yè)的啟示
7、建立金融從業(yè)人員黑名單制度的后續(xù)影響
8、銀行員工履職回避全面施行的后續(xù)影響
9、銀保監(jiān)持續(xù)推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域問(wèn)題整治
10、銀保監(jiān)會(huì)在防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)方面的重點(diǎn)工作
11、預(yù)防銀行業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪防控案件風(fēng)險(xiǎn)，銀行業(yè)要關(guān)注什么？
12、2021銀行業(yè)監(jiān)管動(dòng)向和工作要點(diǎn)

模塊二：監(jiān)管與被監(jiān)管永遠(yuǎn)在路上
一、2021商業(yè)銀行案件防控和檢查要點(diǎn)
1、防什么？（監(jiān)管檢查重點(diǎn)）
2、怎么做？
1）案件風(fēng)險(xiǎn)排查牽頭部門
2）高級(jí)管理層
3）合規(guī)管理工作部門
4）員工行為和培訓(xùn)
5）整改完成標(biāo)準(zhǔn)
二、2021商業(yè)銀行合規(guī)管理工作要點(diǎn)

模塊三：商業(yè)銀行合規(guī)管理工作要點(diǎn)和監(jiān)管檢查要點(diǎn)
關(guān)于建設(shè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)的通知銀保監(jiān)發(fā)〔2021〕17號(hào)
1、2021商業(yè)銀行合規(guī)管理工作要點(diǎn)
2、開展內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年活動(dòng)的推廣意義
3、內(nèi)控合規(guī)管理的主體責(zé)任
4、內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)的指導(dǎo)監(jiān)督
5、內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)的教育宣導(dǎo)
6、內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)活動(dòng)的組織保障
7、“內(nèi)控合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)工作要點(diǎn)及商業(yè)銀行應(yīng)如何做？
1）內(nèi)控合規(guī)治理架構(gòu)
2）內(nèi)控合規(guī)的制度流程系統(tǒng)
3）集團(tuán)并表管理
4）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域內(nèi)控建設(shè)
5）重要崗位關(guān)鍵人員管理
6）內(nèi)部問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與流程體系
7）屢查屢犯根源性治理
8）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)監(jiān)督動(dòng)態(tài)體系
9）消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)與履行社會(huì)責(zé)任
10）合規(guī)文化建設(shè)
課程總結(jié)

銀行業(yè)內(nèi)控合規(guī)管理